Resolucin 116 de 2002 Superintendencia de Valores

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Resolución 116 de 2002 Superintendencia de Valores

• Cumplimiento por la Junta Directiva de ETB

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Resolución 116 de 2002 SIV

• Ámbito de aplicación
• Las entidades sujetas al control de la
  Superintendencia de Valores.
• Para el adecuado funcionamiento de las asambleas
  de accionistas, y especialmente la protección de
  los derechos de los accionistas minoritarios.
• Normas dirijidas a representantes legales,
  funcionarios y Junta Directiva.

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Prácticas ilegales, no autorizadas e inseguras

• Se ordena suspender las conductas descritas a
  continuación, toda vez que las mismas pueden
  constituir contravención a lo dispuesto por los
  artículos 184 y 185 del código de comercio y el
  artículo 23 de la ley 222 de 1995, en particular
  los numerales 2, 6 y 7.
• 1. Incentivar, promover o sugerir a los
  accionistas el otorgamiento de poderes donde no
  aparezca claramente definido el nombre del
  representante para las asambleas de accionistas
  de las respectivas sociedades.
• 2. Recibir de los accionistas poderes para las
  reuniones de asamblea, donde no aparezca
  claramente definido el nombre del respectivo
  representante.
• 3. Admitir como válidos poderes conferidos por
  los accionistas, sin el lleno de los requisitos
  establecidos en el articulo 184 del Código de
  Comercio, para participar en asambleas de
  accionistas.

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Prácticas ilegales, no autorizadas e inseguras

• Para Representantes Legales y demás funcionarios
  de ETB
• Sugerir o determinar el nombre de quienes
  actuarán como apoderados en las asambleas a los
  accionistas.
• Recomendar a los accionistas que voten por
  determinada lista.
• Sugerir, coordinar, convenir con cualquier
  accionista o con cualquier representante de
  accionistas, la presentación en la asamblea de
  propuestas que hayan de someterse a su
  consideración.

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Medidas correctivas y de saneamiento
Los administradores deberán 1. Devolver
a sus poderdantes los poderes que pudieren
contravenir lo prescrito en la ley. 2. Informar
a los accionistas que los poderes no podrán
conferirse a personas vinculadas directa o
indirectamente con la administración o con los
empleados de ETB 3. Abstenerse de recibir
poderes especiales antes de la convocatoria por
medio de cual se informe los asuntos a tratar en
la asamblea respectiva. 4. Adoptar todas las
medidas necesarias para que los funcionarios de
ETB obren con neutralidad frente a los distintos
accionistas. 5. Previamente a la celebración de
la asamblea de accionistas, adoptar todas las
medidas apropiadas y suficientes para garantizar
la participación efectiva de los accionistas en
la asamblea y el ejercicio de sus derechos
políticos.
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Medidas correctivas y de saneamiento

• La Junta Directiva de ETB
• Está obligada a establecer por escrito medidas
  apropiadas y suficientes, orientadas a asegurar
  el cumplimiento de la resolución. Tales medidas
  deberán estar dirigidas a los representantes
  legales, administradores y demás funcionarios de
  ETB, para asegurar que éstos den un trato
  equitativo a todos los accionistas de la misma.
• Deberá adoptar por escrito mecanismos de control,
  diseñar y poner en práctica procedimientos
  específicos y designar funcionarios responsables
  de verificar el adecuado cumplimiento de dichos
  procedimientos.

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Medidas correctivas y de saneamiento

• Los miembros de la junta directiva deberán
  requerir antes de cada asamblea a los
  funcionarios responsables de verificar el
  cumplimiento de los procedimientos a los que se
  refiere el inciso anterior, con el fin de que se
  les informe sobre el cumplimiento de lo
  dispuesto, y tomarán las medidas necesarias para
  remediar las posibles falencias detectadas por
  los mencionados funcionarios responsables de la
  verificación.
• Las medidas y mecanismos, deberán ser informadas
  por el presidente de la Junta Directiva al
  mercado en general, por conducto del
  Superintendente Delegado para Emisores, de manera
  previa a la celebración de la respectiva asamblea
  de accionistas.

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Implementación

• LA JUNTA DIRECTIVA DE LA EMPRESA DE
  TELECOMUNICACIONES DE BOGOTÁ S.A. - ESP 

• Teniendo en cuenta
• Que las acciones privilegiadas de ETB se
  encuentran inscritas en el Registro Nacional de
  Valores según Resolución 0228 del 25 de abril de
  2003.
• Que la Superintendencia de Valores mediante la
  resolución N 116 del 27 de febrero de 2002
  estableció normas relacionadas con la
  representación de los accionistas en las
  Asambleas Generales.

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Implementación

• Que ETB se encuentra sujeta al control de la
  Superintendencia de Valores.
• Que se ha citado una asamblea general ordinaria
  de la compañía que se celebrará el día 24 de
  marzo de 2004, a las 800 am, en la ciudad de
  Bogotá D.C.
• Que la Junta Directiva debe adoptar los
  mecanismos de control, diseñar y poner en
  práctica procedimientos específicos y designar
  funcionarios con el fin de asegurar que los
  representantes legales, administradores y demás
  funcionarios de la compañía den un trato
  equitativo a todos los accionistas de la misma.

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Implementación

• Ordena a La administración de la compañía
  informar en los avisos de convocatoria sobre la
  facultad que tienen los accionistas de hacerse
  representar en la Asamblea mediante la
  designación de un apoderado y señalar los
  requisitos legales y estatutarios de los poderes
  que se otorguen para tal fin.
• Se instruye a los administradores y a los
  empleados de la Compañía que participan en la
  preparación de asambleas de accionistas sobre el
  contenido de la resolución 116 de 2002 expedida
  por la Superintendencia de Valores y sobre la
  necesidad de dar estricto cumplimiento a la misma.

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Implementación

• Dispone que los empleados de la Compañía que
  participan en la preparación de las Asambleas de
  Accionistas deberán revisar los poderes otorgados
  por los accionistas y devolver aquellos que no
  cumplan con los requisitos legales y
  estatutarios, informando sobre las deficiencia de
  los mismos.
• Designa al doctor Orlando Vega Navas, Auditor
  Corporativo de ETB como responsable de verificar
  los procedimientos adoptados en la presente
  resolución. El doctor Vega deberá presentar un
  informe detallado a los miembros de Junta sobre
  el cumplimiento de lo dispuesto por la Junta
  Directiva.