Universidad Nacional Federico Villarreal Centro de Extensi

1
Universidad Nacional Federico VillarrealCentro
de Extensión Universitaria y Proyección Social

• MODULO I
• ASPECTOS GENERALES DE PROYECTOS

CURSOFORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS DE
INVERSION PUBLICA - SNIP
Consultor Máximo Ricardo Reyes Conde

2
INDICE

• 1.1. Modernización del Estado
• 1.2. Proyectos y Gasto Social en el
  Presupuesto por resultados
• 1.3. ABC de Proyectos
• 1.4. Marco Normativo del SNIP
• 1.5. Resumen Ejecutivo y Aspectos Generales

3
1.1. Modernización del Estado
4
EFICACIA EN LA GESTIÓN COHERENCIA MEDIANTE
POLÍTICAS FUNCIONALES
Entidades Públicas
NACIONALES
REGIONALES
Políticas Sectoriales (Funciones del Estado)
LOCALES
5
EFICIENCIA EN EL GASTO ORDEN MEDIANTE ESTÁNDARES
MÍNIMOS DE GESTIÓN
Entidades Públicas
NACIONALES
REGIONALES
Sistemas Administrativos
LOCALES
6
VISION INTEGRAL DEL SISTEMA DE PLANEAMIENTO Y SU
JERARQUIA
Visión Nacional
Visión Nacional
Imagen Objetivo
Imagen Objetivo
Agenda Estrategica
Agenda Estrategica
Políticas de Estado
Políticas de Estado
Acuerdo Nacional
Acuerdo Nacional
Política General de Gobierno
Política General de Gobierno
Programas
Programas
Exposiciones
Exposiciones
Marco Multianual
Marco Multianual
Proyecciones
Proyecciones
Recomendaciones
Recomendaciones
Lineamientos de Política Sectorial
Lineamientos de Política Sectorial
PESEMs
PESEMs
Plan de Desarrollo Concertado
Plan de Desarrollo Concertado
Nivel Territorial
Nivel Territorial
Plan Estratégico Institucional
Plan Estratégico Institucional
Rol Institucional
Rol Institucional
Presupuesto
Presupuesto
Anual
Anual
Gestión
Gestión
7
ETAPAS DEL PLANEAMIENTO
FORMULACIÓN
EJECUCIÓN SEGUIMIENTO
EVALUACIÓN
RETROALIMENTACIÓN
8
Componentes
Programación presupuestaria estratégica
Planificar y presupuestar multianualmente y
multisectorialmente.
Normatividad
Racionalizar y simplificar la normatividad
Seguimiento y Evaluación
PRESUPUESTO POR RESULTADOS
Verificar avances en función a lo planificado /
evaluaciones independientes
Transparencia y rendición de cuentas
Capacidad de gestión institucional
Informar al ciudadano sobre los servicios
otorgados y los grados de avance
Impulsar modernización en la gestión pública
9
Planes sectoriales y competencias transferidas.

• El Plan Anual de Transferencias de Competencias
  2007 comprende la transferencia de 82 funciones
  sectoriales y 153 facultades1. Entre las
  principales transferencias tenemos diseñar,
  ejecutar y evaluar el proyecto educativo
  regional impulsar proyectos y obras de
  generación de energía y electrificación urbano
  rurales formular, aprobar y evaluar las
  políticas en materia de desarrollo social e
  igualdad de oportunidades así como de vivienda y
  saneamiento.

10
Planes Estratégicos Sectoriales-PESEM Son
formulados por los Sectores y su principal aporte
al planeamiento está en los Lineamientos de
Política Sectorial que contienen.
11
1.2. Proyectos y Gasto Social en el Presupuesto
por resultados
12
Qué es el Presupuesto Público?

• Es un instrumento de programación económica,
  social y financiera, que permite al Estado a
  través de sus niveles de gobierno (Nacional,
  Regional y Local) cumplir sus funciones en
  educación, salud, social, administrativas, entre
  otros y asignar los recursos públicos para el
  logro de sus objetivos.
• Es una herramienta de gestión municipal que ayuda
  a mantener el estabilidad económica y a gestionar
  con equidad y eficiencia los recursos públicos.

13
Por qué se debe presupuestar?El Presupuesto
Público y el Presupuesto Participativo

• Es muy importante que se cumplan con los
  compromisos aprobados en el PRESUPUESTO, en
  especial las vinculadas a los proyectos de
  inversión, ya que el incumplimiento de los
  compromisos económicos para su financiamiento,
  podrían generar su desfinanciamiento y en
  consecuencia DESEQUILIBRIO E INSATISFACCIÓN de
  los vecinos.

14
El Presupuesto Público y el Presupuesto
Participativo

• Los presupuestos al igual que los procesos
  participativos tienen un enfoque de resultados,
  que permiten solucionar gradualmente los
  problemas fundamentales de la población.
• El desarrollo local del distrito implica la
  identificación correcta de los Problemas,
  Objetivos y Potencialidades, a fin de priorizar
  Proyectos viables y sostenibles que respondan a
  objetivos estratégicos y resultados esperados
  integrales.

15
El Presupuesto Participativo

• El Plan Integral de Desarrollo Concertado (PIDC)
  cumple un rol importante como orientador para los
  cambios progresivos de desarrollo, que asegure un
  crecimiento permanente.
• A través de Proyectos integrales se busca evitar
  la segmentación de los escasos recursos públicos
  y el impacto en el desarrollo.

16
Planes y presupuestos soninstrumentos de
políticas

• Cómo hacemos para que
• estos nos permitan lograr
• inversión en capital humano e
• inclusión social?

17
Antecedentes e Implementación (5)En resumen
Vincular planificación con presupuesto
18
Presupuestos se guían por el Programa Multianual
de Inversión Pública- PMIP

• Conjunto de Proyectos de Inversión Pública a ser
  ejecutados en un período no menor de tres años y
  ordenados de acuerdo a las políticas y
  prioridades del sector. (Glosario de Términos del
  Reglamento de la Ley del SNIP).
• Se elabora en el marco de los PESEM, PDRC y PDLC.

19
Programa Multianual de Inversión Pública -PMIP

• En cada Gobierno Regional el Presidente de la
  Región aprueba el PMIP con acuerdo del Consejo
  Regional.
• En cada Gobierno Local, el Alcalde aprueba el
  PMIP con acuerdo del Concejo Municipal.
• Los proyectos considerados en el PMIP deben ser
  consistentes con las políticas y prioridades
  sectoriales. (anexo SNIP 11, página web MEF).
• Para que un PIP pueda ser considerado en los dos
  primeros años del PMIP, debe contar por lo menos
  con estudios aprobados a nivel de perfil y
  registrado en el Banco de Proyectos (Art. 20º
  Directiva Nº 004-2002-EF/68.01).

20
2.4 Marco de Referencia (enmarca el proyecto en
las políticas y planes)
Articulación de Planes y Presupuestos a nivel
subnacional
PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL
VISION REGIONAL O LOCAL
MISION
OBJETIVOS ESTRATEGICOS CONCERTADOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
SOPORTE Y ASISTENCIA TECNICA
PROPUESTAS DE ACCIONES
EVALUACION TECNICA
CRITERIOS DE PRIORIZACION
ACCIONES CONCERTADAS
ACTIVIDADES Y PROYECTOS
RESPONSABILIDADES - ESTADO - SOCIEDAD
INGRESOS Y EGRESOS
21
2.4 Marco de Referencia (enmarca el proyecto en
las políticas y planes)
Secuencia del Proceso del Presupuesto
Participativo
1
PREPARACIÓN
2
CONVOCATORIA
5
TALLERES DE TRABAJO
RENDICION DE CUENTAS
EVALUACION TECNICA Y POLITICA
IDENTIFICACION DE AGENTES PARTICIPANTES
3
VISION REGIONAL O LOCAL
IDENTIFICACION
SOPORTE Y ASISTENCIA TECNICA
OBJETIVOS ESTRATEGICOS CONCERTADOS
CAPACITACION
PROPUESTAS DE ACCIONES
4
CAPACITACION DE AGENTES PARTICIPANTES
CRITERIOS DE PRIORIZACION
EVALUACION TECNICA
ACCIONES CONCERTADAS
EVALUACION TECNICA
RESPONSABILIDADES - ESTADO - SOCIEDAD
SEGUIMIENTO Y EVALUACION
FORMALIZACION DE ACUERDOS
6
22
1.3. ABC de Proyectos

23
1.3. ABC de Proyectos
Toda intervención limitada en el tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos públicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar
o recuperar la capacidad productora de bienes o
servicios (de la Entidad)
Cuyos beneficios se generen durante la vida útil
del proyecto
Qué es un proyecto de inversión pública?
24
Qué es el SNIP?

• Sistema administrativo del Estado que actúa como
  un sistema de certificación de calidad de los
  proyectos de inversión pública
• Medio para lograr que los escasos recursos
  públicos tengan mayor impacto sobre el desarrollo
  económico y social del país
• Mecanismo para la transparencia del gasto público
  y la rendición de cuentas a la sociedad
• Herramienta de planificación de la inversión que
  antecede la formulación del presupuesto

CERTIFICACIÓN DE CALIDAD PROYECTO COHERENTE,
RENTABLE SOCIALMENTE Y SOSTENIBLE
25
Cómo funciona el SNIP?
PROYECTO DE INVERSIÓN -PIP-
SOLUCION
PROBLEMA

• RENTABILIDAD SOCIAL
• SOSTENIBILIDAD
• CONSISTENCIA CON POLÍTICAS

• IDENTIFICACIÓN
• ANALISIS
• DIMENSIONAMIENTO

SNIP
26
Qué es un proyecto viable?

• Socialmente rentable
• Sostenible
• Compatible con las políticas sectoriales
  nacionales.

beneficios
costos
Recursos para operación y mantenimiento,
aceptación de la comunidad, compatibilidad ambien
tal, etc.
Enmarcados en los esfuerzos y prioridades del
país.
27
El Ciclo de proyecto
Expediente Técnico
Ejecución
Idea
Antes
Expediente Técnico
Estudio de Preinversión
Ejecución
Idea
Ahora
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
28
Ciclo del Proyecto
Idea
Preinversión
Postinversión
Inversión
Perfil
Estudios Definitivos/ Expediente Técnico
Operación y Mantenimiento

Pre factibilidad
Fin
Evaluación Ex post
Factibilidad
Ejecución
Retroalimentación
La declaración de viabilidad es un requisito
para pasar de la fase de preinversión a la fase
de inversión.
29
Estudios requeridos por monto de inversión
Montos de Inversión Estudios Requeridos
Hasta S/. 1200,000.00 PIP Menor
Mayor a S/. 1200,000.00 Hasta S/. 10000,000.00 Perfil
Mayor a S/. 1000,000.00 Factibilidad
30
1.3. Marco Normativo del SNIP

• Ley Nº 27293, modificada por las Leyes N 28522 y
  28802 y por el Decreto Legislativo N1005.
• Reglamento del SNIP, aprobado por DS Nº
  102-2007-EF, modificado por DS N185-2007-EF y DS
  N 038-2009-EF.
• Directiva General del SNIP, aprobada por RD Nº
  001-2011-EF/68.01
• RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, RM
  Nº 314-2007-EF/15.

31
Principales hitos en 10 años de existencia del
SNIP
Incorporación de GLs al SNIP
32
Sistema descentralizado
29 SECTORES 26 GRs 789 GLs
844 OPIs
1,936 UF
Alrededor de 3,500 funcionarios y técnicos
involucrados.(2009)
33
Desde el 2007 SNIP Descentralizado
SECTOR, GR O GL
(1) UNIDAD FORMULADORA
Cada Gobierno Regional o Municipio puede aprobar
los proyectos sin límite de monto, según su
competencia, salvo aquellos con endeudamiento o
que requieran aval del Estado. El número de
pasos se ha reducido de 20 a 9.
(2) OPI Declara la Viabilidad del Proyecto
34
Modificaciones en etapa de Ejecución
35
Modificaciones en etapa de Ejecución
36
Modificaciones en etapa de Ejecución
37
Inversión pública en ascenso
Inversión Pública (millones de soles)
Inversión Pública (como porcentaje del PBI)
Considera inversión de empresas públicas. Fuente
BCRP. ()Proyección MEF.
38
Descentralización del gasto
Distribución del presupuesto para proyectos de
inversión pública por nivel de gobierno
Fuente MEF () La información de los años 2001
y 2002 corresponde a Consejos Transitorios de
Administración Regional (CTARs).
39
SNIP en cifras
Proyectos viables por nivel de gobierno (millones
de soles)
Proyectos viables por nivel de gobierno (proyectos
)
Fuente Banco de Proyectos, DGPM-MEF Proyección
2009.
40
Ejecución Presupuestal 2010-2011
Gobierno Regional Avance 2010   Avance 2011  
445 GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA   48.2 43.8
459 GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN   97.9 27.6
452 GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE   64.3 24.2
443 GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA   66.4 23.0
453 GOBIERNO REGIONAL LORETO   74.7 19.0
464 GOBIERNO REGIONAL CALLAO   82.6 16.2
454 GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS   85.4 15.2
462 GOBIERNO REGIONAL UCAYALI   79.2 15.1
448 GOBIERNO REGIONAL HUANUCO   45.2 12.0
451 GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD   54.4 11.7
446 GOBIERNO REGIONAL CUSCO   67.3 11.5
463 GOBIERNO REGIONAL LIMA   65.1 11.4
441 GOBIERNO REGIONAL ANCASH   41.3 11.2
450 GOBIERNO REGIONAL JUNIN   67.6 11.1
457 GOBIERNO REGIONAL PIURA   80.3 10.2
449 GOBIERNO REGIONAL ICA   60.1 10.1
447 GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA   57.7 8.0
460 GOBIERNO REGIONAL TACNA   40.8 7.7
461 GOBIERNO REGIONAL TUMBES   54.8 6.3
456 GOBIERNO REGIONAL PASCO   41.8 5.4
458 GOBIERNO REGIONAL PUNO   54.4 5.3
444 GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO   77.0 3.1
440 GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS   67.7 3.0
455 GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA   66.6 2.5
442 GOBIERNO REGIONAL APURIMAC   43.5 2.5
465 MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA   98.2 0.3
 PROMEDIO 60.8 13.40
41
Proceso de Ejecución de la Inversión Pública
Pre Inversión
Presupuesto
Expediente Técnico
Contrataciones Y Adquisiciones
Control
Planeamiento
42
Proceso de Ejecución de la Inversión Pública
Cuellos de botella
Pre Inversión
Presupuesto
Expediente Técnico
Contrataciones Y Adquisiciones
Control
Planeamiento
No coincidencia entre ciclo presupuestal y ciclo
snip incipiente programación multianual
Cambio de opinión No coincidencia con
perfil Escasa supervisión Licitación
Falta de claridad en qué se contrata Procesos
desiertos Poca transparencia Impugnaciones
Falta de prioridades Falta de capacidades Compleji
dad técnica
Control de procesos Y no de resultados
Inexistencia de Visión de desarrollo Compartida
(territorio)
43
Proceso de Ejecución de la Inversión Pública
Soluciones
Pre Inversión
Presupuesto
Expediente Técnico
Contrataciones Y Adquisiciones
Control
Planeamiento
Plan de Desarrollo Concertado Programación
Multianual Visión de desarrollo Compartida
Programación multianual de la inversión Presupuest
o participativo SIAF
Tipología de intervenciones en sectores clave
Tipología de bases de licitación y
estandarización de procesos
Casos tipo Capacitación permanente en alianza con
entidades locales
Migrar a control por resultados Participación
ciudadana
44
Buenas prácticas necesarias

• Buena programación visión de desarrollo
  compartida (sectorial, territorial)
• Consenso político para la creación de la carrera
  pública técnica
• Capacidad técnica de programación de la fase de
  pre-inversión
• Capacitación
• Asistencia Técnica
• Casos Tipo
• Capacidad técnica de ejecución de la inversión
  (incluido el expediente técnico)
• Bases de licitación tipología
• Benchmarking
• Subasta inversa, Compras corporativas y Contratos
  de adhesión
• Uso de tecnología de información para comercio
  electrónico
• Gestión por Resultados
• Transparencia y rendición de cuentas

45
ESQUEMA DE PRESENTACION DEL PERFIL DE PROYECTO EN
MARCO DEL SNIP
MÓDULO IAspectos Generales
MÓDULO IIIdentificación
MÓDULO IIIFormulación
MÓDULO IVEvaluación
NOMBRE DEL PROYECTO
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO
HORIZONTE DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN ECONÓMICA A PRECIOS DE MERCADO
ANÁLISIS DE DEMANDA
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
ANÁLISIS DE OFERTA
COSTOS A PRECIOS SOCIALES
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
BALANCE DEMANDA OFERTA OPTIMIZADA
PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS
EVALUACIÓN SOCIAL
OBJETIVOS DEL PROYECTO
CRONOGRAMA DE ACCIONES
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
MARCO DE REFERENCIA
ARBOL DE MEDIOS Y FINES
SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA
COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
ANÁLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL
MARCO LÓGICO
46
RESUMEN EJECUTIVO YASPECTOS GENERALES
1.5. Resumen Ejecutivo y Aspectos Generales
47
MODULO I
Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora
Entidades Involucradas y beneficiarios
Marco de Referencia
48
I. RESUMEN EJECUTIVO
Se deberá presentar una síntesis del estudio de
perfil que contemple los siguientes aspectos 5 A
A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública
(PIP) B. Objetivo del proyecto C. Balance oferta
y demanda D. Descripción técnica del PIP E.
Costos del PIP F. Beneficios del PIP G.
Resultados de la evaluación social H.
Sostenibilidad del PIP I. Impacto ambiental J.
Organización y Gestión K. Plan de
Implementación L. Conclusiones y
Recomendaciones M. Marco Lógico
49
II. ASPECTOS GENERALES
2.1 NOMBRE DEL PROYECTO
El nombre debe identificar plenamente al proyecto
de Inversión pública, para lo cual debe responder
a 03 características
Qué se va a hacer?
Cuál es el bien o servicio a intervenir?
Dónde se localiza la intervención?
50
Naturalezas de Intervención
Puesta en Valor
Instalación
Ampliación
Construcción
Mejoramiento
Acondicionamiento
Fortalecimiento

• Reconstrucción

Rehabilitación
51

• Instalación o creación del servicio
  Intervenciones orientadas a dotar del servicio en
  áreas donde no existe. Se incrementa el acceso al
  servicio.                                         
                                                    
                                                    
                                                    
                   
• Ampliación de la capacidad del servicio
  Intervenciones orientadas a incrementar la
  capacidad del servicio para atender a nuevos
  usuarios. Se incrementa la cobertura del
  servicios.
• Mejoramiento del servicio Intervenciones
  orientadas a mejorar uno o más factores que
  afectan la calidad del servicio incluye la
  adaptación o adecuación a estándares establecidos
  por el Sector. Implica la prestación de servicios
  de mayor calidad a los usuarios que ya disponen
  de él o al mismo número de usuarios.
• Recuperación del servicio Intervenciones
  orientadas a la recuperación parcial o total de
  la capacidad de prestación del servicio, cuyos
  activos (infraestructura, equipos, etc.) han
  colapsado, o han sido dañados o destruidos, ya
  sea por desastres u otras causas. Incluye
  intervenciones de reconstrucción post-desastre y
  reposición de activos. Puede implicar cambios en
  la capacidad de producción o en la mejora de la
  calidad.
• Rehabilitación del servicio Intervenciones
  orientadas a la recuperación de la capacidad
  normal de prestación del servicio, con acciones
  sobre las condiciones técnicas y funcionales con
  las que se diseñó la infraestructura. Aplicable a
  PIP de carreteras y de agua potable y
  alcantarillado.
• Rehabilitación del servicio post-desastre
  Intervenciones orientadas a la recuperación
  parcial o total de la capacidad de prestación del
  servicio, cuya infraestructura ha sido dañada por
  desastres. No incluye ampliación de capacidad ni
  reconstrucción.
• Un PIP puede tener más de un tipo de
  intervención, por ejemplo ampliación y
  mejoramiento.

52
Ejemplos del nombre del Proyecto

• Ampliación y mejoramiento de los Sistemas de Agua
  de Potable y Alcantarillado en la Ciudad de San
  Francisco.

• Construcción de la posta médica Santa Rita en la
  localidad de El Paraíso.

• Rehabilitación de la carretera Chiclayo Monsefú
  Km. 3 al Km. 5.

Puede adjuntarse en anexos, mapas sobre la
ubicación de la zona de intervención, sobre todo
si son zonas muy lejanas.
53
2.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA
Unidad Formuladora
Presentar a la Unidad Formuladora, su
responsable, así como el consultor que realizó el
estudio de Pre inversión.
Sector GOBIERNOS REGIONALES
Pliego GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE
Persona Responsable de la Unidad Formuladora INGº JORGE NIZAMA PAZ
Teléfono [phone]-113
E-mail sgeo_at_regionlambayeque.gob.pe
Dirección KM. 4.5 CARRETERA PIMENTEL
Persona Responsable de Formular ING. MARTÍN SILVA MONZÓN
54
Unidad Ejecutora
Presentar a la Unidad Ejecutora recomendada, así
como a su responsable.
Sector GOBIERNOS REGIONALES
Pliego GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE
Persona Responsable de la Unidad Ejecutora LIC. ENF. NERY SALDARREAGA DE KROLL
Teléfono 074 606060
E-mail grin_at_regionlambayeque.gob.pe
Dirección KM. 4.5 CARRETERA PIMENTEL
Sustentar la capacidad operativa de la unidad
ejecutora propuesta.
55
2.3 PARTICIPACIÓN DE ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE
LOS BENEFICIARIOS

• Identificar a las personas y/o instituciones
  involucradas en el Proyecto, especificando en
  cada caso
• Sus intereses y conflictos con los otros grupos
  involucrados.
• Los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se
  deberán alcanzar).

Indica Qué cambios en las prácticas o actitudes
son requeridos, deseables y factibles desde el
punto de vista del grupo beneficiario final del
proyecto Qué cambios son deseables desde el
punto de vista de los niveles de decisión para el
proyecto estructurales, de procedimiento, de
participación, de organización, etc.
56
Entonces quienes son los involucrados?
Afectados por el Problema.
Los que se mueven entorno al problema.
Los que pueden participar en la solución.
Recuerde que debe promover la participación de
los stakeholders a lo largo del ciclo de vida
del Servicio.
57
Finalmente se elabora la matriz de Involucrados
Ejemplo
Grupo de Involucrados Problemas Percibidos Intereses Estrategias para Resolver
Población Urbana Pocas conexiones de agua potable. Deficiente disposición de aguas residuales en la zona urbana. Mayor cobertura de agua y alcantarillado
Junta de regantes Oposición al uso total del agua para riego en abastecimiento de agua potable. Legumbres contaminadas con aguas residuales. Mejora del canal de riego. Disminución de la contaminación
Habitantes aguas abajo de la descarga de aguas residuales Frecuentes enfermedades por contacto con las aguas residuales Disminución de las enfermedades
Propietarios de terrenos propuestos para la ubicación de la infraestructura de saneamiento Temor a que expropien sus terrenos. Vender sus terrenos a alto precio
58
2.4 MARCO DE REFERENCIA

• Describir los siguientes aspectos
• Un resumen de los hechos importantes relacionados
  con el origen del proyecto.
• Prioridad del proyecto y la manera en que se
  enmarca en los Lineamientos de Política
  Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo
  Concertados y el Programa Multianual de Inversión
  Pública, en el contexto nacional, regional y
  local.

• - PESEM (Plan Estratégico Sectorial Multianual).
• - PDRC (Plan de Desarrollo Regional Concertado).
• PDLC (Plan de Desarrollo Local Concertado).
• Plan de Desarrollo Urbano.
• - Plan Maestro de la EPS.

59
Objetivos del Plan Estratégico Sectorial
Multianual Min. Vivienda 2008 - 2015
Obj. Gral. 01 Promover la Ocupación Racional,
ordenada y sostenible del territorio
nacional. Obj. Gral. 02 Promover el acceso de la
población a una vivienda adecuada, en especial en
los sectores medios y bajos. Obj. Gral.
03 Promover el acceso de la población a servicios
de saneamiento sostenibles y de calidad. Obj.
Gral. 04 Normar y Promover el desarrollo
sostenible del mercado de edificaciones,
infraestructura y equipamiento urbano. Obj.
Gral. 05 Fortalecer las capacidades del sector y
su articulación con las entidades dentro de su
ámbito con los gobiernos subnacionales.
60
Objetivos del Plan de Desarrollo Regional
Concertado - Región Lambayeque

• 1. Mejorar las condiciones de vida de la
  población regional con énfasis en los sectores
  vulnerables desde una perspectiva de igualdad de
  oportunidades y equidad de género
• Promover la competitividad en la región para
  lograr un desarrollo económico sostenido.
• Fortalecer el proceso de descentralización e
  integración regional respetando la diversidad
  cultural.
• Fortalecer la democracia, la gestión pública y el
  liderazgo regional, en el impulso del desarrollo
  humano
• Proteger, conservar y mejorar el medio ambiente
• 6. Impulsar el desarrollo de la investigación
  científica y la innovación tecnológica en la
  región.

61
ANEXO

• Como se hace un proyecto SNIP
• Instrumentos

62
III. Cómo se hace un Proyecto SNIP ?

• Identificación del problema
• Problema
• Causas y Efectos
• Medios y Fines
• Acciones - Alternativas
• Diagnóstico de la situación actual
• Area de estudio e influencia
• Oferta, Demanda y Déficit
• Línea de base
• Análisis de alternativas
• Optimización de la situación actual
• Dimensionamiento, Localización
• Tecnología
• Impacto ambiental
• Viabilidad y sostenibilidad
• Evaluación
• Estimación de costos y beneficios
• Cálculo indicadores privados/sociales

Contenido de los estudios de Pre inversion
63
ESQUEMA RUTA DEL PERFIL
MÓDULO IAspectos Generales
MÓDULO IIIdentificación
MÓDULO IIIFormulación
MÓDULO IVEvaluación
FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO
HORIZONTE DE EVALUACIÓN
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
NOMBRE DEL PROYECTO
EVALUACIÓN ECONÓMICA A PRECIOS DE MERCADO
ANÁLISIS DE DEMANDA
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
ANÁLISIS DE OFERTA
COSTOS A PRECIOS SOCIALES
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
BALANCE DEMANDA OFERTA OPTIMIZADA
EVALUACIÓN SOCIAL
PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS
OBJETIVOS DEL PROYECTO
CRONOGRAMA DE ACCIONES
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA
ARBOL DE MEDIOS Y FINES
MARCO DE REFERENCIA
COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
ANÁLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL
MARCO LÓGICO
64
Matriz del Marco Lógico

• Definición
• El marco lógico en una forma de presentación de
  los proyectos. Es un resumen ejecutivo del
  proyecto bajo la forma de matriz.
• En el marco lógico se verifica la consistencia
  interna del proyecto, reconociendo las relaciones
  de causa efecto entre los niveles del mismo.

65

• En la matriz del Marco Lógico se expresan los
  indicadores medibles y verificables para un
  adecuado seguimiento, monitoreo y evaluación del
  proyecto.

66
Matriz del Marco Lógico

• Utilidad
• Ayuda a entender con claridad la naturaleza del
  problema que se pretende resolver y sus posibles
  soluciones.
• Plantea claramente los objetivos y medición de
  logros de dichos objetivos.
• Sienta las bases para el monitoreo y evaluación
  Ex Post.

67
El árbol de problemas (EAP) alimenta el ML
68
Objetivo

• FIN
• Reducidas lesiones y muertes
• Reducidas las pérdidas económicas
• Recuperada imagen de la empresa

• PROPÓSITO
• Accidentalidad reducida

COMPONENTES 1. Conductores idóneos 2. Vehículos
en buen estado

• ACTIVIDADES
• 1.1 Mejorar procesos de selección
• 1.2 Capacitar a conductores
• 2.1 Renovar vehículos
• 2.2 Mejorar mantenimiento

69
Indicadores

• Tasa de lesiones baja en 40...
• Tasa de mortalidad baja en 50...
• Pérdidas se reducen en 60...
• Grado de satisfacción de usuarios
• supera el 80 en el primer año...

• Accidentalidad reducida
• sobre línea de base
• 40 en el año 1
• 70 en el año 2
• 90 en año tres

Capacitado el 100 en año 1 En programas de
calidad 70 año 1, 100 en año 2 Vehículos en
buen estado 70 año 1, 90 año 2, 100 año 3
cualitativo disminución de proporción de
accidentes fatales, y de intensidad de daño de
vehículos
70
Indicadores
Medios de Verificación

• Informes de Tránsito (anuales)
• Registros hospitalarios (acum. Anual)
• Informes de Operaciones y Aseguros
• Encuestas semestrales a usuarios

• Tasa de lesiones baja en 40...
• Tasa de mortalidad baja en 50...
• Pérdidas se reducen en 60...
• Grado de satisfacción de usuarios
• supera el 80 en el primer año...

• Registros de Operaciones
• Registros de Mantenimiento
• Informes trimestrales de siniestros

• Accidentalidad reducida
• 40 en el año 1
• 70 en el año 2
• 90 en año tres

• Entrega
• Actas de entrega de componentes
• Evolución
• Informe trimestral de capacitación
• Informe trimestral de operaciones
• Informe trimestral de mantenimiento

Capacitado el 100 en año 1 En programas de
calidad 70 año 1, 100 en año 2 Vehículos en
buen estado 70 año 1, 90 año 2, 100 año 3

• Informes financieros semanales
• Registros e informes mensuales de
• Capacitación
• Compras
• Mantenimiento

1.1 50,000 1.2 450,000 2.1
5,200,000 2.2 1,300,000 T 7,000,000
71
Indicadores

• Tasa de lesiones baja en 40...
• Tasa de mortalidad baja en 50...
• Pérdidas se reducen en 60...
• Grado de satisfacción de usuarios
• supera el 80 en el primer año...

MENOR FRECUENCIA Y DETALLE
DE ABAJO HACIA ARRIBA EL PERIODO DEL
CONTROL GERENCIAL AUMENTA POR TANTO, DE
ABAJO HACIA ARRIBA DISMINUYE LA FRECUENCIA DE LOS
DATOS QUE DEBEN PROVEER LOS MEDIOS DE VERIFICACIÓN
Capacitado el 100 en año 1 En programas de
calidad 70 año 1, 100 en año 2 Vehículos en
buen estado 70 año 1, 90 año 2, 100 año 3
1.1 50,000 1.2 450,000 2.1
5,200,000 2.2 1,300,000 T 7,000,000
MAYOR FRECUENCIA Y DETALLE
72
Indicadores

• Tasa de lesiones baja en 40...
• Tasa de mortalidad baja en 50...
• Pérdidas se reducen en 60...
• Grado de satisfacción de usuarios
• supera el 80 en el primer año...

MEDIOS DE VERIFICACIÓN EXTERNOS
MIENTRAS MÁS ARRIBA, LOS MEDIOS DE VERIFICACIÓN S
ON EXTERNOS, MIENTRAS MÁS ABAJO, LOS
MEDIOS DE VERIFICACIÓN SON INTERNOS, DE
LA GERENCIA DE PROYECTO Y DE LA INSTITUCIÓN

• Accidentalidad reducida
• 40 en el año 1
• 70 en el año 2
• 90 en año tres

Capacitado el 100 en año 1 En programas de
calidad 70 año 1, 100 en año 2 Vehículos en
buen estado 70 año 1, 90 año 2, 100 año 3
1.1 50,000 1.2 450,000 2.1
5,200,000 2.2 1,300,000 T 7,000,000
MEDIOS DE VERIFICACIÓN INTERNOS
73
Supuestos Factores por fuera de la
gobernabilidad institucional del proyecto
DISMINUIDAS LAS PÉRDIDAS ECONÓMICAS
Fin
DISMINUIDA FRECUENCIA DE LESIONES Y MUERTES
MEJORADA IMAGEN DE LA EMPRESA
Propósito
ACCIDENTALIDAD REDUCIDA
Componente
CONDUCTORES CAPACITADOS
VEHICULOS EN BUEN ESTADO
CALLES EN BUEN ESTADO
Actividad
74
Supuestos Factores por fuera de la
gobernabilidad institucional del proyecto
DISMINUIDAS LAS PÉRDIDAS ECONÓMICAS
Fin
DISMINUIDA FRECUENCIA DE LESIONES Y MUERTES
MEJORADA IMAGEN DE LA EMPRESA
Propósito
ACCIDENTALIDAD REDUCIDA
Componente
CONDUCTORES CAPACITADOS
VEHICULOS EN BUEN ESTADO
CALLES EN BUEN ESTADO
Actividad
75
Supuestos Factores por fuera de la
gobernabilidad institucional del proyecto
DISMINUIDAS LAS PÉRDIDAS ECONÓMICAS
Fin
DISMINUIDA FRECUENCIA DE LESIONES Y MUERTES
MEJORADA IMAGEN DE LA EMPRESA
Propósito
ACCIDENTALIDAD REDUCIDA
CALLES EN BUEN ESTADO
Componente
CONDUCTORES CAPACITADOS
VEHICULOS EN BUEN ESTADO
Actividad
76
Supuestos Factores por fuera de la
gobernabilidad institucional del proyecto
Sostenibilidad
DISMINUIDAS LAS PÉRDIDAS ECONÓMICAS
Fin
DISMINUIDA FRECUENCIA DE LESIONES Y MUERTES
MEJORADA IMAGEN DE LA EMPRESA
Propósito
ACCIDENTALIDAD REDUCIDA
Componente
CONDUCTORES CAPACITADOS
VEHICULOS EN BUEN ESTADO
RENOVAR VEHÍCULOS
MEJORAR MANTENIMIENTO
CAPACITAR A CONDUCTORES
Actividad
Otros factores de riesgo externos EXAMINAR
ENTORNO E INVOLUCRADOS
77
SUPUESTOS
Se establece la cultura del buen conducir y del
respeto a las normas de tránsito Las autoridades
se preocupan por el buen funcionamiento del
tránsito
De Propósito a Fin 3 El tránsito fluye
eficientemente
Vías urbanas en buen estado Pasajeros,
transeúntes y conductores de la ciudad se
comportan con prudencia
De 2.1 a 2 Se mantienen aranceles
favorables para importación de vehículos
78
Tipos de Evaluación de Proyectos
Evaluación Privada
Evaluación Social
Incidencia en la población en su conjunto del
país, toma en cuenta los efectos directos,
indirectos y externalidades del proyecto sobre el
conjunto de la sociedad, corrigiendo las
distorsiones de la economía de mercado,
valorándolo a precios sociales.
Evaluación Económica
Evaluación Financiera
Fuente de Financiamiento Recursos Propios
Fuente de Financiamiento Interno y/o Externo,
incluye Servicio de Deuda
79
Evaluación Social

• Interesa el efecto que produce el proyecto en el
  ámbito económico social. Interés de la sociedad
  en su conjunto.
• Los costos y beneficios se suelen estimar con los
  llamados Precios Sociales, Precios de Cuenta,
  Precios Sombra, Precios de Eficiencia. Los
  precios precisados anteriormente son los precios
  de mercado pero corregidos.
• Considera tanto a los costos y beneficios
  directos como a los indirectos, vale decir, los
  efectos que recaen sobre toda la población
  afectada por la decisión de inversión.

80
IV. Instrumentos Metodológicos aprobados
Guías Pautas
Electrificación Rural Universidades Caminos Vecinales Educación Salud Saneamiento Básico (ámbito rural y pequeñas ciudades) Riego menor, grande y mediano. Protección y/o Control de Inundaciones en Áreas Agrícolas o Urbana Residuos sólidos municipales (R.D. Nº 007-2008-EF/68.01) Guía para Evaluación expost de PIP de Riego Grandes y Medianos Pautas para PIPs de Desarrollo de Capacidades para el Ordenamiento Territorial Pautas para PIPs orientados a mejorar la competitividad de cadenas productivas (R.D. Nº 005-2008-EF/68.01)
Electrificación Rural Universidades Caminos Vecinales Educación Salud Saneamiento Básico (ámbito rural y pequeñas ciudades) Riego menor, grande y mediano. Protección y/o Control de Inundaciones en Áreas Agrícolas o Urbana Residuos sólidos municipales (R.D. Nº 007-2008-EF/68.01) Guía para Evaluación expost de PIP de Riego Grandes y Medianos Casos Practicos
Electrificación Rural Universidades Caminos Vecinales Educación Salud Saneamiento Básico (ámbito rural y pequeñas ciudades) Riego menor, grande y mediano. Protección y/o Control de Inundaciones en Áreas Agrícolas o Urbana Residuos sólidos municipales (R.D. Nº 007-2008-EF/68.01) Guía para Evaluación expost de PIP de Riego Grandes y Medianos Caminos Vecinales Infraestructura educativa (PM) Infraestructura de salud (PM) Agua Potable y Saneamiento Electrificación Rural Pistas y Veredas Espacios deportivos, otros Glosario de Términos Formatos para estudio de Tráfico Factores de Corrección Costo Modular de Operación Vehicular Ficha de Inventario Vial Formato de Evaluación Social Ambiental
81
Aplicativos del SNIP

• Banco de Proyectos BP
• Para almacenar , actualizar, publicar y
  consultar información resumida de los PIPs en la
  fase de pre inversión.
• Interacción en línea entre los actores del SNIP
• Sistema operativo de seguimiento y monitoreo
  SOSEM
• Herramienta para verificar los avances de la
  ejecución de los proyectos y su correspondencia
  con los estudios de preinversión que sustentan la
  declaratoria de viabilidad de los mismos.

82
Banco de Proyectos BP
83
INGRESO DE DATOS

• Sólo la UF puede registrar un PIP usando los
  formatos
• SNIP 02 PIP
• SNIP 10 PIP Menor
• SNIP 15 Programa de Inversión

84
INGRESO DE DATOS

• Previo ingreso de datos, se debe realizar una
  búsqueda de intervenciones similares
• Ubique en el listado si el proyecto ya existe
• Nota.- En caso de registrar un PIP existente y
  que el sistema de búsqueda no encuentra, la UF no
  queda exceptuada de responsabilidad por dicha
  duplicidad

85
INGRESO DE DATOS
FORMATO SNIP - 02

• Identificación

86
INGRESO DE DATOS
FORMATO SNIP - 02

• UF (Catálogo SNIP)
• UE
• Estudios
• Nivel Estudio Propuesto por la UF

87
INGRESO DE DATOS
FORMATO SNIP - 02

• Justificación
• Problema central
• Beneficiarios
• Objetivo

88
INGRESO DE DATOS
FORMATO SNIP - 02

• Alternativas
• Indicadores
• Montos de Inversión
• Análisis Costo/Beneficio
• Análisis Costo/Efectividad

89
INGRESO DE DATOS
FORMATO SNIP - 02

• Componentes
• Cronograma de inversión
• Nota.- La sumatoria de metas debe coincidir con
  el monto total de la inversión de la alternativa
  1

90
INGRESO DE DATOS
FORMATO SNIP - 02

• Cronograma de Metas Físicas
• O M (Obligatorio para caso Con PIP)
• Inversiones por Reposición
• Fuente Financ.

91
INGRESO DE DATOS
FORMATO SNIP - 02

• Otros Aspectos
• V. Técnica
• V. Ambiental
• V. Sociocultural
• V. Institucional

92
INGRESO DE DATOS
FORMATO SNIP - 02

• Competencias del PIP
• Caso UF - GR
• Documentos

93
INGRESO DE DATOS
FORMATO SNIP - 02

• Entrega de código SNIP

94
EVALUAR

• Actualizar los datos de la OPI

95
EVALUAR

• Evaluar
• Autorizar Modificación

96
EVALUAR

• Asignar Nivel de Estudio

97
EVALUAR

• Registro de Documentos de Evaluación

98
EVALUAR

• Verifique mensaje de confirmación

99
EVALUAR

• Perfil
• Aprobado