Who is afraid of Compliance

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Whos afraid of Compliance?
6. Compliance Praxis Netzwerktreffen Dr.
Thomas Lösler Group Chief Compliance
Officer Wien, 31. Mai 2012
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1 Funktionen von Compliance
2 Entwicklung von Compliance
3 Compliance Management System der Allianz
4 Mehrwert von Compliance


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Compliance was manche denken
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1 Funktionen von Compliance
2 Entwicklung von Compliance
3 Compliance Management System der Allianz
4 Mehrwert von Compliance


5
Funktionen von Compliance
5
6
Wer wir wirklich sind
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1 Compliance Mission Statement
2 Entwicklung von Compliance
3 Compliance Management System der Allianz
4 Mehrwert von Compliance


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1 Compliance Mission Statement
2 Entwicklung von Compliance
3 Compliance Management System der Allianz
4 Mehrwert von Compliance


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Governance Funktionen
Aufsichtsrat der Allianz SE
Prüfungsausschuß
Vorstand der Allianz SE
CEO
CFO
Iberia South America
Group Actuarial
Group Risk
Group Audit
Group Legal Compliance
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Global Compliance Community
Funktionale Berichtslinie
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Allianz Compliance Focus Areas

• Anti-Geldwäsche
• Embargos / Sanktionen

Vertrieb
Whistle Blowing
Bekämpfung von Korruption Betrug
Training
Kapital Märkte
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Risiko- und prinzipienbasierter Ansatz



Prozess- und Kontroll-Komponenten
Adäquate Prozesse Kontrollen
Mindest-Standards
Risikoanalyse
Comply or Explain
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1 Compliance Mission Statement
2 Entwicklung von Compliance
3 Compliance Management System der Allianz
4 Mehrwert von Compliance


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Effiziente Compliance-Strukturen
Walk the Talk
Umsetzen
Mehrwert generieren
Management Mitarbeiter verstehen und
unterstützen
Effektives Training und Kommunikation im
gesamten Unternehmen
Lernen
Schaffung von effizienten Organisationsstrukturen
und Richtlinien basierend auf bestehender
Gesetzeslage und internen Vorschriften
Entwickeln
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Kommunikation und Training sind der Schlüssel
Die besten Compliance Programme bestehen aus
25 Richtlinien
75 effektive Kommunikation, Vorbild und
Training
Compliance beginnt auf der Führungsebene!
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Zum Beispiel BP im Code of Conduct
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und auf CNN
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Keep it simple - Integrity Check!
Kann mein Verhalten falsch interpretiert werden?
Was wäre wenn dieses Verhalten an die
Öffentlichkeit gelangt?
Wären meine Eltern oder meine Kinder stolz auf
mich?
Spiegelt das Verhalten die Grundwerte der
Allianz wider, d.h. jeden Tag das Vertrauen
unserer Kunden, Mitarbeiter und Aktionäre aufs
Neue zu erwerben?
Ist das etwas, für das ich ruhigen Gewissens
gerade stehen kann?
Kann ich mein Verhalten oder Tun rechtfertigen
und verteidigen?
Schafft mein Verhalten einen Präzedenzfall?
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Dr. Thomas LöslerGroup Chief Compliance
Officer thomas.loesler_at_allianz.com