Seminario%20sobre%20Terrorismo%20y%20Derechos%20Humanos%20Cartagena%20de%20Indias-Mayo%202006%20LA%20INVESTIGACION%20DEL%20BLANQUEO%20DE%20CAPITALES%20VINCULADOS%20CON%20EL%20TERRORISMO

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Seminario sobre Terrorismo y Derechos
HumanosCartagena de Indias-Mayo 2006LA
INVESTIGACION DEL BLANQUEO DE CAPITALES
VINCULADOS CON EL TERRORISMO

• Javier-Alberto Zaragoza Aguado
• Fiscal Jefe Audiencia Nacional
• ESPAÑA
• j.zaragoza_at_fiscalia.mju.es

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IDEAS BASICAS

• Los fondos destinados a financiar el terrorismo
  son ilícitos ?la financiación del terrorismo es
  delito antecedente
• Estrategia preventiva común para ambas
  actividades criminales
• La experiencia en la lucha contra el blanqueo
  vinculado con el narcotráfico debe aplicarse al
  relacionado con el terrorismo (hawalla, remesas,
  ONGs, etc)
• Narcotráfico-terrorismo-corrupción-blanqueo
  realidades criminales interrelacionadas (caso
  11-M/caso Paquistaníes)-necesidad de financiarse
  con el pequeño tráfico de drogas

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INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA

• Recomendaciones especiales del GAFI contra la
  financiación del terrorismo
• Resolución 1373 del Consejo de Seguridad de
  Naciones Unidas congelación de fondos
• Convenio contra la Financiación del Terrorismo de
  9-12-99
• - identificación, detección, incautación y
  decomiso de fondos
• - principio aut dedere aut iudicare

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INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA

• 1. Posición Común de 27-12-01 sobre la
  aplicación de medidas específicas de lucha contra
  el terrorismo
• -concepto de acto terrorista
• -medidas de congelación de fondos
• -impedir su financiación
• -cooperación policial y judicial
• -Anexo con lista de personas, grupos y
  entidades

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INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA

• 2. Posición Común de 17-5-2004 que actualiza el
  Anexo/en el se incluyen
• - AUC (por Decisión de 2-5-2002)
• - FARC (por Decisión de 17-6-2002)
• - ELN (por Decisión de 2-4-2004)
• - organizaciones islámicas
• - organizaciones separatistas (terrorismos
  internos o locales)

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INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA

• 3. Reglamento 2580/2001 de 27-12 sobre medidas
  restrictivas específicas dirigidas a determinadas
  personas y entidades con el fin de luchar contra
  el terrorismo
• - congelación de fondos
• - impedir utilización de fondos
• - prohibición de prestar servicios financieros
• - proporcionar información y cooperación con
  las autoridades

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INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA

• 4. Decisión Marco de 13-6-2002 sobre lucha
  contra el terrorismo
• - definición de terrorismo y de grupo
  terrorista
• - normas de competencia (incluye los casos en
  que los delitos se cometen contra sus
  instituciones o ciudadanos)
• 5. Decisión de 19-12-2002 por la que se crea el
  corresponsal nacional de Eurojust para asuntos de
  terrorismo

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INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA

• 1ª Directiva de prevención del blanqueo de
  capitales de 10-6-91(hacía referencia a los
  grupos terroristas, narcotráfico y crimen
  organizado)
• 2ª Directiva de 4-12-2001 (delitos
  graves-ampliación sujetos obligados)
• 3ª Directiva de 26-10-2005 incluye la
  financiación del terrorismo/normas más estrictas
  de diligencia debida respecto al cliente y en las
  obligaciones de información

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INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA

• Estado actual de la normativa española
• - legislación penal la financiación del
  terrorismo es un delito de terrorismo (arts. 576
  CP)
• - legislación procesal aplicación del
  principio de jurisdicción universal en su
  persecución y normas especiales (incomunicación y
  prórroga de detención)
• - legislación administrativa ley 12/2003 de
  prevención y bloqueo de la financiación del
  terrorismo

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PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACION

• A) Información de circuitos policiales ?
• investigación patrimonial ? Ministerio
  Fiscal o Autoridad judicial
• - sobre grupos criminales activos
• - sobre organizaciones de blanqueo que dan
  servicio a distintos grupos criminales
• B) Investigación por terrorismo, narcotráfico (o
  actividad criminal organizada) ? investigación
  patrimonial paralela

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PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACION

• C) Condena por terrorismo, narcotráfico (o por
  delito de criminalidad organizada)? investigación
  patrimonial
• D) Información financiera?SEPBLAC(UIF)
• ? Ministerio Fiscal
• Autoridad judicial
• Unidades de Policía especializadas

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LA PRUEBA EN EL DELITO DE BLANQUEO

• Cuestiones esenciales
• Determinación de la actividad delictiva
  antecedente
• Conocimiento de la ilicitud
• La prueba indiciaria, indirecta, circunstancial o
  de presunciones judiciales
• Art. 3.3 Convención de Viena de 1988
• Art. 6.2.f) Convención de Nueva York de 2000
• Art. 6.2.c) Convenio de Estrasburgo de 1990

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LA PRUEBA EN EL DELITO DE BLANQUEO

• Determinación del origen criminal (elemento
  normativo del tipo)
• Delito autónomo e independiente la prueba del
  delito antecedente puede practicarse y obtenerse
  en el mismo proceso iniciado por el delito de
  lavado
• No requiere la identificación de un acto
  delictivo concreto como antecedente (STS de
  10-1-2000, 10-2-03, 23-2-2005)no es necesaria la
  existencia de un procedimiento judicial previo
  por el delito antecedente
• No exige la previa condena por el delito del que
  proceden los bienes (STS de 29-9-2001,
  15-12-2004)
• La condena anterior por tráfico de drogas es un
  indicio de gran potencia incriminatoria (STS
  20-9-2005)

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LA PRUEBA EN EL DELITO DE BLANQUEO

• La autonomía del delito de blanqueo
• Carácter clandestino de las actividades de la
  delincuencia organizada y de las asociaciones
  criminales en general
• El tipo penal no exige resolución judicial en
  relación con el delito antecedente
• No se pueden establecer distintos niveles de
  exigencia probatoria para los diferentes
  elementos del tipo
• Penalidad autónoma sin vinculación con el delito
  previo

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LA PRUEBA EN EL DELITO DE BLANQUEO

• Doctrina jurisprudencial consolidada (SSTS de
  7-12-96, 23-5-97, 15-4-98, 28-12-99, 10-1-00,
  31-3-00, 9-5-01, 26-6-01, 28-7-01, 18-9-01,
  29-9-01, 10-10-01, 19-11-01, 18-12-01, 10-2-03,
  14-4-03, 2-12-2004, 21-1-05, 1-3-05, 14-4-05,
  29-6-05, 14-9-05) que exige tres elementos
• 1. Incrementos patrimoniales injustificados u
  operaciones financieras
  anómalas
• 2. Inexistencia de actividades económicas o
  comerciales legales (STS de 25-2-2004 su prueba
  corresponde al acusado)
• 3. Vinculación o conexión con actividades
  delictivas

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METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

• ESTRATEGIA DE LA INVESTIGACION
  establecimiento de objetivos y definición del
  ámbito de la investigación
• Identificación de implicados/testaferros
• Identificación de bienes
• Detección de operaciones sospechosas
• Identificación de sistemas de blanqueo y
  financiación
• Establecimiento de relaciones entre personas,
  sociedades, bienes y operaciones
• Aportación de conexiones con actividades
  delictivas

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METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

• Circunstancias demostrativas del delito
  antecedente (conexiones con actividades
  delictivas)
• Vinculación con investigaciones criminales o con
  personas incursas en las mismas
• Aprehensiones de droga u otros efectos delictivos
• Sujeción a procedimientos judiciales por
  actividades delictivas
• Contenido de conversaciones telefónicas
• Ausencia de negocios lícitos que justifiquen las
  operaciones o incrementos
• Documentación sobre contabilidades de operaciones
  clandestinas o relacionada con posibles
  operaciones criminales (mapas, coordenadas de
  punto de encuentro de buques, claves para
  comunicaciones por radio, etc)

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METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

• Circunstancias acreditativas de la relación de
  los fondos con el fenómeno terrorista
  (integración y/o colaboración)
• - actividades de reclutamiento, envío y
  asistencia de mujahidines a campos de
  entrenamiento
• - documentos sobre fabricación de armas o
  explosivos
• - soportes informáticos y documentación con
  mensajes fundamentalistas de contenido yihadista
  (difusión en página web)
• - relaciones y contactos con individuos
  integrados en el fundamentalismo islámico radical
• - aportaciones a través de mezquitas, ONGs,
  negocios con fines asistenciales, bazares, etc.

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METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIÓN

• Alcance de la identificación de personas
  implicadas
• Entorno familiar
• Entorno social, laboral y empresarial
• Testaferros/hombres de paja
• Colaboradores en actividades delictivas
• Titulares de bienes o servicios

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METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

• Identificación de las operaciones sospechosas
• Reconstrucción de la operación
• Preexistencia de fondos
• Irregularidades detectadas
• Personas intervinientes
• Sistemas utilizados
• Indicios que se aprecian

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METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

• Identificación de las operaciones sospechosas
• Establecer la forma de pago
• Origen/destino de los fondos
• Justificación bancaria
• Justificación mercantil
• Rentabilidad de la operación

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METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

• Elementos indiciarios más significativos
• Alteraciones documentales (p.e. Utilización de
  documentos de identidad falsos)
• Utilización de testaferros o sociedades
  interpuestas
• Uso de entramados societarios que dificultan la
  identificación (trust)
• Vinculación con sociedades ficticias carentes de
  actividad económica
• Inexistencia de relaciones comerciales que
  justifiquen los movimientos de dinero
• Fraccionamiento de ingresos en depósitos
  bancarios
• Operaciones o negocios simulados
• Transportes clandestinos
• Beneficiarios desconocidos
• Cambios sistemáticos y continuos de dinero
• Utilización de paraísos fiscales
• Cobro de elevadas comisiones

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METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

• Identificación de métodos de blanqueo
• Proceso en constante evolución
• Mezcla de varios sistemas
• Los sistemas tienen variantes locales,
  nacionales, etc.
• Establecer el modus operandi
• Indicios que se derivan de los sistemas de
  blanqueo utilizados

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METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

• Identificación de métodos de blanqueo
• Uso de dinero en efectivo
• Transporte físico/frontera
• Cheques/giros
• Casas de cambio
• Transfer money/locutorios
• Compra masiva divisas/pitufos
• Transferencias/swift
• Compensación/hawalla

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METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

• Identificación de los métodos de blanqueo
• Sociedades pantalla (trust)
• Sociedades/acciones al portador
• Facturación ficticia
• Casinos/premios de lotería
• Créditos innecesarios
• Créditos garantía inmuebles
• Inversión inmuebles
• Control bancos pequeños