USO DE TECNOLOGIA DE INFORMACION Y LOS PROCESOS DE MODERNIZACION DE ADUANAS

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USO DE TECNOLOGIA DE INFORMACION Y LOS PROCESOS
DE MODERNIZACION DE ADUANAS

• Alejandro Subía
• República Dominicana Sto. Dgo. 2 - 4 agosto 2006

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BPO BPEL BSC BRM
CRM BAM
BPM CPM
UML MDA BI
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AGENDA

• Premisas
• Brechas de evasión
• Ciclo de vida de la información
• Objetivos de una solución de TI para aduana
• La TI actual y su aplicabilidad
• Conclusiones

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PREMISAS

• La aduana moderna es facilitadora del Comercio
  Exterior

• La (TI)Tecnología de Información es una
  herramienta no un fin

• La TI necesaria para un proceso de modernización
  de Aduana esta desarrollada

• La materia prima de la TI es la Información

• Conocer el ciclo de vida de la información es
  clave para definir los procesos aduaneros

• Los procesos aduaneros administran el riesgo

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BRECHAS DE EVASION

• Son las mismas que se presentan en cualquier
  administración tributaria

• Registro
• Declaración
• Pago
• Veracidad

Las acciones y sistemas deben orientarse a
corregirlas
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Ciclo de vida de la información
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Ciclo de vida de la información

• La calidad de la data es determinante para la
  calidad de los sistemas de perfiles de riesgo
• Cada dato que se solicita debe ser sujeto de
  validación matemática y lógica
• Cada dato debe tener un propósito y un destino
  específico

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Elementos de una solución de TI para aduana

• Control
• Manejo del Riesgo
• Valoración
• Aranceles
• Origen
• Seguridad
• Transparencia
• Elemento humano
• Sustentable políticamente
• Ser parte integral del Gobierno Digital

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El Control

• La facilitación no debe ir en desmedro del
  control
• La operación descentralizada con control
  centralizado es la alternativa mas aceptada

La TI es la herramienta que permite alcanzar los
dos objetivos
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Manejo del Riesgo

• La aduana facilitadora del comercio exterior
  requiere herramientas dinámicas
• Los análisis dinámicos no pueden ser hechos
  manualmente
• Tiempo de latencia de la información casi no
  existe
• La discrecionalidad debe ser eliminada

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Riesgo

• La evaluación del riesgo fiscal de los operadores
  de comercio exterior no es mas responsabilidad
  solo de la aduana.
• El perfil de riesgo fiscal global debe ser el
  elemento clave para los sistemas de selección de
  tipo de aforo y el control posterior

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Valoración

• Las bases de datos de valoración requieren de
  actualización permanente de fuentes internas y
  externas
• Cada día es mas evidente la necesidad de
  compartir información de valoración entre países
  de economías afines

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Aranceles

• La actualización debe ser automática desde la
  fuente que regula y origina los cambios en la
  política de comercio exterior
• Los convenios y tratados internacionales
  adquieren día a día mas importancia pues el
  comercio exterior dejo de ser un asunto
  estrictamente nacional
• La publicación y aplicación de las normativas a
  tiempo y correctamente son un requerimiento
  obligatorio en los TLC

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Origen

• Validación de los certificados
• Identificación de los organismos autorizados
• Intercambio de información con entidades técnicas
  externas a la aduana e internacionales

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Seguridad

• No existe sistema 100 seguro
• La certificación de los sistemas no garantiza que
  no se cometan delitos aduaneros
• Las huellas de auditoria son los elementos mas
  importantes para garantizar la integridad de los
  procesos

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Transparencia

• La publicación de la información es un derecho de
  los operadores de comercio exterior
• La capacidad para hacer seguimiento a los
  procesos es también un derecho
• El intercambio de información entre
  administraciones tributarias es y será a futuro
  una condición obligatoria para todos los países

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Elemento Humano

• Debe considerarse que todo ser humano tiene un
  precio
• Nadie es honrado
• Son transitorios
• No deben existir dependencias críticas para la
  operación de los sistemas
• La tecnología de información evoluciona
  rápidamente
• El mercado externo busca personal preparado

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Elemento Humano

• No es posible tener todo tipo de perfil dentro de
  la institución
• La tercerización es una respuesta válida
  manteniendo el conocimiento dentro de la
  institución

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Sustentabilidad política

• La estabilidad y profesionalización del personal
  es el factor fundamental. Hay que proteger la
  institución del manipuleo político
• El único defensor permanente es el ciudadano que
  recibe y percibe la calidad del servicio
• La publicación de la información y la
  transparencia de los procesos protegen y fomentan
  la institucionalización

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Sustentabilidad política

• No existe sistema informático que no pueda ser
  manipulado por quienes son los responsables de
  su administración
• Los procesos paralelos son una alternativa para
  evadir el control
• El registro en línea de toda transacción y sus
  huellas de auditoria deben ser sólidas

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Gobierno Digital

• El proceso aduanero no puede ser visto
  independientemente es un elemento clave del
  proyecto de gobierno digital

• Es un proyecto multi- institucional pues
  intervienen instituciones y ciudadanos de la
  empresa pública y privada

• Dada la importancia de las relaciones
  comerciales para las economías es de máxima
  prioridad para todos los países

• Es un proceso amenazado interna y externamente
  por el contrabando,narcotráfico, inmigración
  ilegal y terrorismo

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Gobierno Digital

• El aspecto mas dramático del cambio puede
  resumirse diciendo que lo que pasa localmente en
  un mundo globalizado ya no está sustentado ni
  determinado en valores locales sino en
  interdependencias.
• Asuntos locales por tanto están localmente
  ubicados pero no determinados
• BorjaCastells 1999 Local Global Mgmt of
  cities in the information age

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La Tecnología de Información

• Estamos utilizando la TI adecuada?

• Hemos desarrollado una arquitectura fundamentada
  en el servicio y la gestión que la aduana esta
  llamada a entregar a futuro?

• Hemos incluido al usuario en la definición de
  esta arquitectura?

• Como medir el desempeño y calidad de la gestión
  ante jueces externos (TLCs) CPM?

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La Tecnología de Información

• Se ha hecho un análisis de tendencias y
  estándares
• SI...........
• El diseño y administración de procesos dinámico
  a través de herramientas de BPM
• La reingeniería y el mejoramiento continuo BPD,
  BPO
• Desarrollo de aplicaciones y mantenimiento con
  herramientas de UML-MDA-BPEL

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La Tecnología de Información

• El análisis de la información por herramientas de
  BI (Data warehouse, Data mining)
• La alimentación de los procesos en línea
• El intercambio de información y la generación de
  fuentes de conocimiento
• La medición de la efectividad de la gestión por
  BSC y BAM
• La integración de la documentación en ECM

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El futuro ? ó es el presente

• La TI como utility
• Arquitectura SOA
• Estructuración del GRID
• Fuentes de conocimiento comunes
• Sistemas Multinacionales
• Procesos multinacionales integrados

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Conclusiones

• No existen limitantes para incorporar TI en la
  administración aduanera
• Es necesaria la arquitectura base para poner
  metas al futuro de TI
• Los roles del personal de TI cambian
• Los marcos legales que rigen el comercio exterior
  cada día son mas comunes entre los países
• La voluntad política de hacerlo bien es el factor
  imprevisible que mas influye en la consecución de
  las metas.

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Conclusiones

• Existe la voluntad política de hacerlo?

GRACIAS