SCAGP UCEGP Fortalecimiento de Control Interno

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SCAGP / UCEGPFortalecimiento de Control Interno

• Sesión de Inducción
• Abril 2004

Ley Federal de Transparencia Promoción de
Ambiente Ético, Cultura de Control y Riesgos
Metas Presidenciales
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Guía para Evaluación y Seguimiento a la LFTAIPG

• Objetivo General
• Apoyar en realización de las actividades
  dirigidas a la verificación del cumplimiento de
  las obligaciones que implica la Ley Federal de
  Transparencia y Acceso a la Información Pública
  Gubernamental, su reglamento, así como las
  correspondientes a las Unidades de Enlace y los
  Comités de Información que al efecto se
  instalaran, y donde los Titulares de los OIC
  tendrán una función determinante en la
  coordinación y supervisión del cumplimiento de
  las disposiciones de la referida Ley.
• Cobertura
• 287 revisiones que representan el 4.2 de los
  recursos destinados a la función de control
  programada en el PAT 2004.

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OBJETIVOS DE LA LEY

• Proveer lo necesario para que toda persona pueda
  tener acceso a la información
• Transparentar la gestión pública mediante la
  difusión de la información
• Garantizar la protección de los datos personales
• Favorecer la rendición de cuentas
• Mejorar la organización, clasificación y manejo
  de los documentos
• Contribuir a la democratización de la sociedad
  mexicana y la plena vigencia del Estado de
  derecho.

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ORGANIZACIÓN

• Comité de Información debidamente autorizado y
  desarrollando las funciones correspondientes.
• Comité de Información representado por un
  servidor público designado por el Titular de la
  Dependencia o Entidad, un Titular de la Unidad de
  Enlace y el Titular del Órgano Interno de
  Control.
• Que exista personal encargado del acceso,
  difusión, protección de datos, rendición de
  cuentas y manejo de la información, acorde a la
  estructura.

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ORGANIZACIÓN

• Que las nuevas Dependencias y Entidades cumplan
  con el plazo de seis meses contados a partir de
  la fecha de su creación, para cumplir las
  obligaciones establecidas en la Ley, su
  Reglamento y los Lineamientos expedidos por el
  Instituto.
• Que se cuente con información disponible en un
  sitio de Internet de acceso público, visible
  desde el portal principal de la Institución,
  indicando la fecha de su actualización, así como
  un vínculo al sitio de Internet del Instituto.

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INFORMACIÓN RESERVADA Y CONFIDENCIAL

• Que los Comités cuenten con la clasificación de
  la documentación reservada y confidencial.
• Que los Titulares de las unidades administrativas
  tengan clasificada la información de conformidad
  con los criterios establecidos en esta Ley, su
  Reglamento y lineamientos expedidos por el IFAI.

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INFORMACIÓN RESERVADA Y CONFIDENCIAL

• Que los expedientes y documentos clasificados
  como reservados presenten una leyenda que indique
  su carácter de reservado, la fecha de la
  clasificación, su fundamento legal, el periodo de
  reserva y la rúbrica del titular de la unidad
  administrativa.
• Revisar los casos en que se justifica la
  clasificación de información reservada, por
  comprometer la seguridad nacional.

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PROTECCION DE DATOS PERSONALES

• Que se establezcan las medidas necesarias para
  garantizar la seguridad de los datos personales,
  con el fin de evitar su alteración, perdida,
  transmisión y acceso no autorizado.
• Que en la Dependencia o Entidad se adopten los
  procedimientos adecuados para recibir y responder
  las solicitudes de acceso, así como capacitar los
  servidores públicos y dar a conocer información
  sobre sus políticas en relación con la
  protección de tales datos, de conformidad con los
  lineamientos que al respecto establezca el
  Instituto.

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UNIDAD DE ENLACE

• Que tenga establecidas las funciones que le
  permitan recabar, difundir la información,
  recibir y dar trámite a las solicitudes de acceso
  a la información.
• Aplicación de criterios específicos en materia de
  clasificación y conservación de los documentos
  administrativos, así como la organización de
  archivos.
• Constatar la constitución del Comité de
  Información y que esté representado por un
  servidor público designado por el Titular de la
  Dependencia o Entidad, un Titular de la Unidad de
  Enlace y el Titular del Órgano Interno de
  Control.

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DE LAS CUOTAS DE ACCESO

• Se cubra el costo correspondiente a los
  materiales utilizados en la reproducción de la
  información requerida por el solicitante y en su
  caso el costo de envío.

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(No Transcript)
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Guía para Promoción del Ambiente Ético, Cultura
de Control y Riesgos

• Objetivo General
• Promover acciones ante las instancias superiores
  de las Instituciones, orientadas tanto al
  establecimiento o actualización de códigos de
  conducta que hagan propicio un adecuado ambiente
  ético y de control, así como la realización de
  eventos dirigidos a sensibilizar a la dirección y
  sus mandos medios, sobre la responsabilidad del
  control interno, la adopción de un enfoque de
  prevención y mejora, así como la administración
  de riesgos institucionales.
• Cobertura
• 198 revisiones que representan el 3.3 de los
  recursos destinados a la función de control
  programada en el PAT 2004.

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Guía para Promoción del Ambiente Ético, Cultura
de Control y Riesgos

• El ambiente ético y cultura de control se basa
  en el establecimiento de criterios básicos que
  estimulen el logro de los objetivos
  Institucionales, en un ambiente de eficacia,
  eficiencia, transparencia y que mediante la
  revisión de los controles internos efectivos, se
  logre mayor veracidad en la rendición de
  cuentas.

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Guía para Promoción del Ambiente Ético, Cultura
de Control y Riesgos

• Por lo que es importante verificar
• El establecimiento y difusión de códigos de
  conducta que orienten a los servidores públicos
  sobre la forma de conducirse ante conflictos
  éticos.
• Difundir el código de conducta a todo el
  personal.
• El código de conducta , deberá hacer énfasis en
  la honestidad y transparencia en la aplicación de
  los recursos, rendición de cuentas, uso indebido
  de facultades, cuidado al medio ambiente, entre
  otros.

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Guía para Promoción del Ambiente Ético, Cultura
de Control y Riesgos

• En gran medida la efectividad de los sistemas de
  control Interno depende de la descripción y
  actualización de puestos dentro de la
  Institución, así como de la capacitación continúa
  al personal para el mejor desarrollo de sus
  actividades, por lo que es importante verificar

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Guía para Promoción del Ambiente Ético, Cultura
de Control y Riesgos

• La descripción de puestos y funciones en las
  que se establezca los grados de discrecionalidad
  y supervisión que deben ejercerse para asegurar
  el logro de metas y objetivos.
• Se cuente con un programa de capacitación
  dirigido a promover las capacidades y atributos
  de del personal.
• La especificación de las responsabilidades de
  control y operación para los mandos medios y
  superiores.

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Guía para Promoción del Ambiente Ético, Cultura
de Control y Riesgos

• Con el fin de promover una adecuada cultura de
  control y riesgos, la Unidad de Control y
  Evaluación de la Gestión Pública (UCEGP), a
  través del Área de Fortalecimiento de Control
  Interno pone a su disposición, previa solicitud,
  las siguientes conferencias
• Control Interno, estrategia para el
  aseguramiento de objetivos institucionales.
• Modelo de Control COSO.

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(No Transcript)
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Metas Presidenciales

• No aplica guía
• Apegarse al oficio circular enviado por la UCEGP
  al cierre del ejercicio.
• Participación de los OIC
• Verificar la confiabilidad y congruencia de los
  datos y avances que reportan periódicamente las
  instituciones.
• Revisar evidencia documental que constate el
  avance físico-financiero reportado en cada una de
  las metas.

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Metas Presidenciales

• Reportes y dictámenes
• Los OIC reportarán los resultados de la revisión
  a cada una de las metas en el formato denominado
  Cédula de revisión del OIC al sistema de metas
  presidenciales (anexo 1).
• Los Titulares de los OIC elaborarán y suscribirán
  un Dictamen (anexo 2) que contenga una breve
  explicación del alcance de la revisión, su
  opinión respecto a las metas examinadas y si los
  avances se presentan de manera razonable, y las
  perspectivas de cumplimiento al cierre del
  ejercicio.

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Metas Presidenciales

• Periodicidad
• La revisión se efectuará de manera semestral y
  anual. Los resultados correspondientes al
  semestre enero-junio deberán enviarse en junio, y
  los definitivos del periodo enero-diciembre de
  acuerdo a las fechas determinadas por la Oficina
  de la Presidencia para la Innovación
  Gubernamental.
• La guía para la revisión y sus anexos se envían
  de manera conjunta en el oficio circular de la
  UCEGP

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(No Transcript)