Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones CIADI Por Claudia FrutosPeter

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Centro Internacional de Arreglo de Diferencias
Relativas a Inversiones (CIADI)Por Claudia
Frutos-PetersonConsejero JurídicoOctubre 2004
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Quiénes Somos y Qué Hacemos?
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Quiénes Somos ?

• Una de las 5 organizaciones del
• Grupo del Banco Mundial
• El CIADI se estableció mediante el Convenio de
  Washington de 1965
• CIADI tiene 140 Estados Contratantes

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Qué Hacemos?

• El CIADI provee servicios para la conciliación y
  el arbitraje de diferencias sobre inversión
  entre un Estado y un nacional de otro Estado
• El CIADI trabaja para promover la inversión
  internacional para el desarrollo facilitando a
  los inversionistas y Estados con un foro
  independiente para la solución de controversias

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Mecanismo Complementario

• Autorizado por el Consejo Administrativo en 1978
• Tipos de Controversias
• Cuando el Estado parte en la diferencia o el
  Estado del cual es nacional el inversionista no
  es un Estado Contratante
• Cuando la diferencia no surje directamente de una
  inversión
• Estos casos no se benefician de las disposiciones
  del Convenio

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Cuál es la Estructura del CIADI?

• Consejo Administrativo
• Un representante por cada
• Estado Contratante
• Presidente ex officio, Presidente del Banco
  Mundial
• Secretariado
• Secretario General
• Secretario General Adjunto
• Consejeros Jurídicos

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Funciones

• Consejo Administrativo
• Elige al S-G y al S-G Adjunto
• Adopta
• La Reglamentación y Reglas del CIADI
• El Presupuesto Anual del CIADI
• Secretario General
• Actúa como representante legal del CIADI
• Responsable de administrar el Centro
• Supervisa el registro de los casos bajo el
  Convenio CIADI

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Funciones cont.

• Consejero Jurídico
• Revisa y recomienda el registro de las
  solicitudes
• Sirve como Secretario de Tribunales
• Contribuye a la difusión sobre el CIADI y su
  sistema

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Listas de Paneles

• Lista de Conciliadores y Lista de Arbitros
• Nombramiento
• Estados Contratantes 4 personas para cada Lista
• Presidente del Consejo Administrativo 10
  personas para cada Lista, de diferente
  nacionalidad
• Duración 6 años (renovables)
• Cualidades
• Calidad Moral
• Competencia en el Derecho, Comercio, Industria, o
  Finanzas
• Imparcialidad de juicio

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Qué casos vienen al CIADI?
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Jurisdicción del CIADIArtículo 25

• La jurisdicción del Centro se extenderá a las
  diferencias de naturaleza jurídica que surjan
  directamente de una inversión entre un Estado
  Contratante (o cualquiera subdivisión política u
  organismo público de un Estado Contratante
  acreditados ante el Centro por dicho Estado) y el
  nacional de otro Estado Contratante y que las
  partes hayan consentido por escrito en someter al
  Centro. El consentimiento dado por las partes no
  podrá ser unilateralmente retirado.

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Jurisdicción del CIADI cont.

• Tres requisitos
• Un consentimiento por escrito de someter la
  diferencia a arbitraje
• Una diferencia entre un Estado Contratante (o
  subdivisión política u organismo público de un
  Estado Contratante) y un nacional de otro Estado
  Contratante
• Una diferencia de naturaleza jurídica en relación
  directa con una inversión

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Competencia Ratione Personae

• Estados Contratantes
• Subdivisión política u organismo público del
  Estado Contratante
• Designación del Estado ante el Centro
• Aprobación del Estado del consentimiento al
  arbitraje, salvo notificación en contrario
• Designaciones/Aprobaciones Ad hoc

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Competencia Ratione Personae cont.

• Persona física
• Nacional de otro Estado Contratante al momento de
  presentar la solicitud de arbitraje y al momento
  del registro de la solicitud
• NO debe ser nacional del Estado parte en la
  diferencia en ninguna de las dos fechas
  mencionadas
• 14 arbitrajes incoados por individuos

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Competencia Ratione Personae cont.

• Persona jurídica
• Nacional de un Estado Contratante diferente del
  Estado parte en la diferencia en la fecha en que
  las partes dieron su consentimiento
• Nacional del Estado parte en la diferencia, si
  las partes acordaron considerarla como nacional
  de otro Estado Contratante por estar sometida a
  control extranjero

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Competencia Ratione Materiae

• Diferencia de naturaleza jurídica
• Existencia de un derecho o una obligación
• No incluye diferencias de carácter político o
  comercial
• Diferencia debe surgir directamente de una
  inversión
• Definición amplia, pero debe interpretarse a la
  luz del Convenio

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Jurisdicción del CIADI cont.

• Fuentes del consentimiento al arbitraje CIADI
• Contratos
• Leyes de inversión
• Tratados bilaterales de inversión
• Acuerdos multilaterales (TLCAN, TLC US-Chile)

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La Situación Actual del CIADI

• 81 casos pendientes de arbitraje
• 1 caso pendiente de conciliación

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Por qué tantos casos nuevos?
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El CIADI y los Tratados de Inversión

• Cómo se ha transformado la carga de trabajo del
  CIADI?
• Más de 2,000 tratados bilaterales de inversión se
  han firmado por Estados de todas las regiones del
  mundo
• La mayoría de estos tratados incluyen el
  consentimiento al arbitraje del CIADI

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El efecto del consentimiento derivado de tratados
en el número de casos del CIADI

• De 1985 a 1995 2 casos por año
• De 1996 a 1998 5 casos por año
• En 1999 12 casos por año
• En 2002 17 casos
• En 2003 31 casos

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El efecto en el sistema del Mecanismo
complementario

• TLCAN
• 8 casos en contra de México (3 pendientes)
• 3 casos en contra de los Estados Unidos
  (concluidos)
• Tratados bilaterales de inversión
• 5 casos (3 pendientes)

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Cuánto ha cambiado la carga de trabajo en el
CIADI?
24
Cómo administramos un caso CIADI?
25
Cómo administramos un caso CIADI?

• Solicitud de arbitraje
• Constitución del Tribunal
• Marco del procedimiento
• Laudo
• Recurso contre el laudo
• Autonomía del arbitraje CIADI

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Solicitud de Arbitraje

• Contenido de la Solicitud
• Datos relativos al objeto de la diferencia
• Inversión diferencia jurídica relativa a una
  inversión
• Identidad de las partes
• Nacionalidad del inversionista Estado
  Contratante
• Datos referentes al consentimiento de las partes

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Constitución del Tribunal

• Artículo 37 del Convenio
• Arbitro único o un número impar de árbitros
  nombrados de conformidad con el acuerdo de las
  partes (Art. 37 (2) (a))
• A falta de acuerdo sobre el número y método de
  nombramiento, el tribunal se constituirá con tres
  árbitros uno nombrado por cada parte y el
  tercero (Presidente) de común acuerdo (Art. 37
  (2) (b))

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Constitución del Tribunal cont.

• Artículo 38 del Convenio
• Se aplica después de 90 días del registro de la
  solicitud
• El Presidente del Consejo Administrativo nombra,
  a solicitud de parte, a los árbitros faltantes

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Primera Sesión del Tribunal

• Asuntos preliminares y de organización
• (por ejemplo el lugar del procedimiento, el
  idioma o idiomas, fechas para las presentaciones
  escritas, producción de la prueba)
• Si no hay acuerdo entre las partes, el Tribunal
  de Arbitraje decide

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Audiencias

• De jurisdicción y sobre el fondo
• Se llevan a cabo en Washington, D.C., salvo
  acuerdo en contrario
• Las actuaciones orales, interrogatorios de
  testigos y peritos, preguntas del Tribunal

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El Laudo

• El Tribunal rinde su laudo después de haber
  cerrado el procedimiento (Regla 46)
• Recursos post-laudo disponibles
• Rectificación
• Interpretación
• Revisión
• Anulación

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Anulación del LaudoArtículo 52

• Constitución incorrecta del Tribunal
• Extralimitación manifiesta en las facultades del
  Tribunal
• Corrupción de un miembro del Tribunal
• Quebrantamiento grave de una norma de
  procedimiento
• Falta de motivos en que se funde el laudo

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Autonomía del Arbitraje del CIADI

• Reglas independientes del derecho nacional
• Reglas no sujetas a control de las cortes
  nacionales
• Sólo existen controles limitados
• Solicitud de Arbitraje Secretario General
• Tribunales de Arbitraje
• Recursos previstos por el Convenio

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Autonomía del Arbitraje del CIADIEjemplos

• Registro de la Solicitud de Arbitraje (Artículo
  36(3))
• Facultades y Funciones del Tribunal (Artículo 41)
• Protección Diplomática (Artículo 27)
• Reconocimiento y Ejecución del Laudo (Artículo 53
  y 54)

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Cómo se puede obtener información adicional
sobre el CIADI y su sistema?

• Puede visitar nuestro sitio de internet o
  contactarnos
• Centro Internacional de Arreglo de Diferencias
  Relativas a Inversiones
• 1818 H Street, N.W.
• Washington, D.C. 20433
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• www.worldbank.org/icsid