Presentacin de PowerPoint

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Gestión de recursos para el financiamiento
de investigación en salud
2
Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Gestión de recursos Identificación de fuentes de
financiamiento
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Importancia de la gestión de recursos de
financiamiento

• Reducción de recursos federales y públicos
• Comunidad pequeña escasas instituciones de
  fomento a la investigación
• Vulnerabilidad del área científica respecto de
  la situación económica local
• Mayor acceso a fuentes gracias al desarrollo de
  tecnologías de información y telecomunicaciones

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud

• Qué es la gestión de recursos?
• Indagar fuentes de oportunidades
• Conocer al proveedor o donador
• Cultivo de relación y alianza
• Elaboración de la propuesta
• Continuidad, seguimiento de la propuesta
• Cumplimiento de Compromisos
• Plan de seguimiento y evaluación
• Atención a los resultados

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Proceso de indagación de oportunidades

• Abrir una red amplia de consulta para identificar
  todas las fuentes posibles,
• Ajustar el universo, identificando las mejores
  oportunidades,
• Utilizar los bancos de datos mencionados,
  informes anuales, guías de formulario, políticas
  de programas,
• Catálogos o directorios.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Fuentes de información

• Medios impresos
• Folletos (embajadas, universidades, industria,
  etc.),
• Periódicos,
• Libros (UNESCO, 1000 Grants, etc.),
• Medios electrónicos
• Internet (Spin, GrantsNet, etc.),
• Base de datos (Foundations, Dialog, etc).
• OFIS (INSP México)

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Proveedores de recursos

• Fundaciones,
• Universidades,
• Industria,
• Gobierno,
• Organismos nacionales e internacionales,
• Instituciones de investigación.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Tipos de recursos

• Grants (dinero en efectivo o especie para
  desarrollo de proyectos),
• Becas,
• Estancias,
• Transferencia de tecnología,
• Cursos,
• Intercambio académico,
• Otros.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Mecanismos para la oferta de recursos (grants)

• Publicación de convocatoria,
• Revisión del cumplimiento de las bases de la
  convocatoria por propuesta,
• Evaluación del proyecto mediante revisores
  expertos por área,
• Definición de los recursos a proveer (en caso de
  ser aceptado el proyecto),
• Notificación de la aceptación del proyecto,
• Entrega de recursos,
• Seguimiento del proyecto.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Técnicas de consulta a bases de datos
Operadores booleanos
or
and
and not
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Técnicas de consulta a bases de datos
Operadores booleanos

• AND
• sida and mexico
• Regresa los registros que contengan las palabras
  sida y mexico
• Or
• sida or mexico
• Regresa los registros que contengan ya sea las
  palabras sida, mexico o ambas
• AND NOT
• sida and not mexico
• Regresa los registros que contengan la palabra
  sida y que no contengan la palabra mexico

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Parámetros comunes para consultar una base de
datos

• Disciplina o área de interés.
• Tipo de oportunidad.
• Palabras clave (referentes al área de aplicación
  o tipo de oportinidad).
• País proveedor o institución provedora.
• País o región que puede aplicar para la
  oportunidad.
• Fecha límite para postular la oportunidad.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Conocer al Donador El Cultivo de la relación

• Telefonear o enviar un e-mail, solicitando
  información actual,
• Transmitir que estás interesado en presentar un
  proyecto o iniciar una relación estratégica,
• Intentar formalizar una entrevista, si se puede
• Acercarse a las fundaciones más adecuadas al área
  de interés,
• Indagar con amigos o informantes, quiénes
  son los miembros más interesados en su línea de
  trabajo.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
El Cultivo de la relación

• Mantener comunicación (escrita, electrónica o
  personal) con el funcionario adecuado
• Intentar una clara identificación por parte de
  algún miembro del staff
• Saber escuchar o leer la información que ofrece
  la fundación
• Transparencia en la comunicación
• Demostrar capacidad de establecer una relación
  equitativa, no dependiente

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Elaboración de la propuesta

• Escribir las principales ideas en el papel
• Describir metas y objetivos de la propuesta
• Identificar herramientas de apoyo
• Elaborar un cronograma
• Estimar costos para staff, materiales y equipo
• Describir las funciones del programa del staff
• Plan de evaluación del programa

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Seguimiento de la propuesta

• Llamar después de una semana para confirmar la
  recepción de la propuesta,
• En caso de no recibir una respuesta en un mes,
  es aceptable llamar y preguntar si necesitan
  información adicional,
• Actualizarlos sobre cualquier cambio en el
  proyecto o en los fondos comprometidos,
• En caso de no obtener respuesta después de 2
  meses, seguir con una carta cada 30 días, por lo
  menos durante seis meses.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Seguimiento de la propuesta ...
Si es aprobado

• Esperar la notificación oficial escrita por el
  presidente o director de la junta,
• Revisar la carta cuidadosamente - ella representa
  el contrato entre su institución y la fundación o
  empresa,
• Si hay problemas grandes o retrasos con el
  proyecto o programa, hay que comunicarlo
  inmediatamente,
• Se espera una relación de largo plazo,
• Sería conveniente llamar periódicamente para dar
  informe de avance del proyecto.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Seguimiento de la propuesta ...
Si es negado el financiamiento

• Escribir una carta amable, expresando el pesar de
  que ellos no puedan financiar su proyecto y
  esperando poder enviar otro proyecto en el
  futuro,
• Llamar y pedir una evaluación,
• Expresar el aprecio por el trabajo que
  realizaron en la selección y el interés
  demostrado por su proyecto,
• Estimular a que visiten su institución,
• Afirmar que seguirá en contacto - Siga en
  contacto.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Cumplimiento de compromisos

• Cumplir con cada uno de los compromisos
  establecidos en la propuesta,
• En caso de que el financiamiento otorgado sea
  menor al solicitado, realizar ajustes en los
  compromisos afectados,
• Reportar puntualmente los resultados obtenidos,
  en caso de mantener algún retraso indicarlo junto
  con su motivo y las acciones que tomará para
  corregirlo,
• Utilizar los recursos financieros para las
  partidas asignadas, en caso de requerir modificar
  la asignación por partidas, solicitar
  autorización al proveedor del financiamiento.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Plan de seguimiento y evaluación

• Desarrollar un plan que permita evaluar a corto,
  mediano y largo plazo el desarrollo del proyecto
  a través de
• Cumplimiento de metas
• Acciones desarrolladas por periodo
• Calificaciones de resultados
• Participación de miembros
• Aplicación de presupuesto
• Uso de metodologías
• Uso de herramientas
• El plan deberá ser acorde al proyecto en cuanto
  al objetivo y tiempos definidos
• Es recomendable utilizar herramientas
  especializadas para la planeación de proyectos
  (software) .

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Los resultados del plan de seguimiento y
evaluación son indicadores que nos permite
identificar a tiempo posibles fallas en la
planeación del proyecto, por lo mismo cualquier
resultado preliminar se debe analizar de forma
calculadora.
Atención a resultados
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Elaboración de la propuesta
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Preparación de la propuesta

• Conocer y plantear con claridad el tema central
  del proyecto
• Saber exactamente qué se desea solicitar
• Utilizar el formato de propuesta de la fundación
  (leerlo cuidadosamente)
• Ser lo más específico posible
• Saber cómo producir los resultados deseados

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Estructura de la propuesta

• Resumen

• Introducción

• Planteamiento del Problema

• Objetivos

• Metodología

• Evaluación

• Presupuesto

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Estructura de la Propuesta
Una propuesta bien escrita debe mostrar
continuidad lógica de una sección y otra.
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Sugerencias para escribir la Propuesta
Demuestra una organización fuerte, positiva y
efectiva del proyecto propuesto. Usa lenguaje
sencillo claro y conciso. Evita jerga y
siglas desconocidos (i.e. CENIDS). Las
suposiciones de la propuesta siempre deben ser
respaldadas con evidencia. Gana la atención
del lector con puntos de interés humano antes de
detallar los datos duros y estadísticas.
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
El Resumen de la Propuesta
El Resumen de la Propuesta no debe exceder 1-3
párrafos, dando una descripción breve del
solicitante y su organización en relación al tema
de la propuesta, explicando específicamente el
tema del proyecto y cuanto costará. El Resumen
también puede llamarse Abstract de la Propuesta
en algunos formatos de solicitud.
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Sugerencias para el Resumen
El resumen es la primera sección de la
propuesta que el lector de la fundación lee y
debe ser la última sección que escribes. El
Resumen debe ser muy específico, interesante,
claro y conciso, evita jerga. Asegúrate que el
lector quiere continuar leyendo...si pierde
interés aquí, podría ser lo único que lee.
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
La Introducción

La Introducción debe ofrecer antecedentes breves
de su organización, centro y grupo de
investigación para desarrollar credibilidad y
demostrar experiencia que específicamente
respalda el tema de la propuesta. La
Introducción debe incluir el tiempo y
profundidad de servicio o experiencia en el
tema de la propuesta cita logros relevantes
y resultados y demuestra experiencia mediante
colaboración en otros proyectos relevantes.
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Sugerencias para la Introducción
No describes en forma directa los atributos de
su organización y grupo de investigación....usa
ejemplos relevantes y cita experiencia,
resultados específicos, reconocimientos o premios
otorgados para desarrollar credibilidad. No
exageras logros y experiencia. Evita usar
listas o textos largos que podrían aburrir el
lector insertar material de apoyo como
fotografías, gráficas sencillas o cuadros para
no hacer el texto demasiado largo. Escribe la
última frase(s) de la Introducción para ligar el
concepto de la Introducción a la siguiente
sección que define el Planteamiento del Problema.
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Planteamiento del Problema
El Planteamiento del Problema es una descripción
narrativa de una condición o problema (amenace)
que existe y los efectos que tiene sobre una
población específica en un área geográfica
definida. El Planteamiento debe ofrecer
información utilizando datos duros que demuestran
que el problema presenta un amenace real, así
como datos blandos para atraer el interés del
lector.
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Sugerencia para el Planteamiento del Problema
El Planteamiento del Problema debe mostrar una
conexión lógica entre la experiencia de su
organización y el tema del problema propuesto.
Cita otros hallazgos relevantes para balancear el
data clínico y científico con la suposición de la
propuesta. Evite términos como falta de (lack
of) y necesidad para (need for) que podría
llevarte a escribir en esta sección sobre puntos
que deben ser divulgados hasta las secciones de
objetivos o de la metodología. Fomenta el
interés del lector sin comentar sobre la
metodología para que quiere saber como
resolverás el problema planteado.
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Objetivo
El Objetivo es lo que el proyecto pretenda
lograr y como los resultados afectarán el tema o
área geográfica de estudio. El Objetivo debe
establecer que cambiará y cuales beneficios el
resultado tendrá.
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Sugerencias para el Objetivo

• De ser posible, define los resultados en una
  referencia temporal.
• Únicamente describe que cambiará (fin),y
  no define como lo lograrás (medios).
• El Objetivo NO se relaciona a
• métodos o actividades a medir
• el número de personas atendidas o afectadas
• que hace la organización o investigadores
  (proveer, permitir, facilitar, promover)
• Porcentajes, a menos que el investigador sabe
  precisamente los resultados a esperar.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Metodología
La Metodología es como el proyecto se llevará a
cabo cuales metodologías o estrategias serán
aplicadas y porque fueron seleccionadas.
Sugerencias Primero desarrollar un panorama de
la metodología antes de detallar los pasos
específicos a seguir. Describir brevemente
porque elegiste la metodología propuesta. Ser
claro, racional, realista, justificable y
descriptivo secuencialmente. Incluye
contrataciones y otras estrategias de
programación congruentes con el presupuesto a
proponer.
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Revisión
Nota A muchos investigadores solicitantes de
financiamiento se les dificulta comprender la
diferencia entre el Planteamiento del Problema,
los Objetivos y la Metodología a aplicar para
lograr los objetivos.
Recordar
la sección del Planteamiento el Problema
únicamente responda a cual es el problema?
el Objetivo únicamente responda a que cambiará o
cuales beneficios el resultado tendrá? la
Metodología únicamente responda a como el
resultado o objetivo será llevado a cabo?
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Revisión
Objetivo
Metodología
Problema
cual es...?
como será...?
que será...?
Condición
Fin
Medios
Impacto
Resultado
Proceso
E V A L U A C I Ó N
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Evaluación
La Evaluación se dirige a la medición de los
resultados del proyecto o que tan efectivamente
los objetivos fueron cumplidos (evaluación del
resultado). La propuesta debe describir que dato
será utilizado para realizar una medición
efectiva de los cambios o resultados propuestos.
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Sugerencias para la Evaluación

• Escribe su evaluación en relación con el
  planteamiento del problema, el objetivo y la
  metodología.
• Planteamiento del Problema Determinar que tipo
  de dato se requiere para defender o demostrar la
  gravedad del problema.
• Objetivo Presentar y recopilar información en
  términos de los cambios medidos antes y después
  de llevar a cabo el proyecto.
• Metodología
• Formativa proceso de evaluación fue efectivo la
  metodología?
• Sumatoria evaluación del resultado debido a los
  resultados podemos recomendar o concluir que...

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Primero el presupuesto

• Definir los costos exactos (está negociando con
  profesionales),
• Una fundamentación clara, transparente,
• Calcular sus necesidades de contribuciones en
  especie (computadoras, equipos, reactivos),
• Detallar cómo se calcularon los costos,
• No sobrestimar o inflacionar,
• Especificar la contribución de su institución al
  proyecto,
• Gastos de operación (electricidad, teléfono,
  mantenimiento, otros).

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Sugerencias para el Presupuesto
Cuando planea su presupuesto, concentra en las
secciones del Objetivo, para determinar el
nivel de actividad del programa, y en la
Metodología, para repasar el programa
específico de la propuesta. Incluir otros
tipos de apoyo recibido por su organización u
otros fuentes de financiamiento otorgados.
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Costos en especie

• Especificar la contribución de su institución al
  proyecto
• Utilización del espacio físico
• Costos de personal por hora o por salario
  mensual
• Gastos de operación (electricidad, teléfono,
  mantenimiento y el overhead)
• Promedio de los costos de comunicación
  (copiadoras, fax, computadoras)

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Reglas básicas para escribir la propuesta

• Legible, concisa
• Numerar páginas
• Si la extensión es mayor a 10
• páginas, elaborar un índice
• Utilizar cuadros, figuras solo donde
• sea apropiado pie de página en la
• misma página, no al final
• Utilizar pocos anexos saber
• seleccionarlos

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Escritura de la propuesta

• Utilizar lenguaje activo, no pasivo
• No utilizar jerga, acrónimos al menos que sean
  muy
• bien reconocidos o muy necesarios (explicarlos)
• Utilizar frases sencillas, párrafos cortos,
• encabezados,subtítulos
• Dejar muy claro de quiénes se beneficiarán con
  el
• proyecto. especificar sus necesidades y de qué
  
• manera el programa ayudará

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Detalles de la Propuesta

• Anexar información de su institución (folletos),
• Incluir el listado de su junta directiva,
  consejos, comités financieros que demuestren una
  base social de apoyo amplia,
• Generalmente las fundaciones requieren saber que
  las instituciones no tienen fines lucrativos
• Revisar las instrucciones de la fundación,
• Carta inicial no debe tener más que 2 páginas,
• Incluir las auditorías financieras o presupuestos
  operacionales solamente cuando sea solicitado.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Recomendaciones para realizar una gestión exitosa
de recursos de financiamiento.
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Algunos lineamientos que consideran los
proveedores de recursos para aprobar un proyecto

• El proyecto debe ser cuantificable en metas
  reales.
• El proyecto debe ser acorde a las áreas de
  interés del proveedor de recursos.
• El investigador debe garantizar el respaldo de la
  institución.
• Los recursos financieros solicitados deben ser
  realista.
• El dinero se deberá utilizar en las partidas
  declaradas.
• El proyecto deberá garantizar resultados
  claramente definidos en el tiempo establecido.
• En el caso que aplique deberá garantizar la
  continuidad en el proyecto con financiemiento
  propio o de un tercero.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Factores de éxito para una presentación de
formato de propuesta exitosa

• Oportunidad en la presentación,
• Escrito con lenguaje claro y preciso,
• Utilizar recursos que ayuden a dar una visión más
  clara tales como figuras, esquemas, fotos en en
  el caso de que la institución lo permita
  audio-visuales, videos, etc.,
• Mencionar detalles concretos sobre el presupuesto
  que se propone aplicar en un tiempo determinado,
• Utilizar canales de comunicación adecuados y
  eficientes,
• Llenado bien de formatos,
• Oportunidad en la presentación.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Factores de éxito en la perspectiva de la
institución

• Crear confianza,
• Una organización interna buena y sólida,
• Personalidad jurídica,
• Historial de honestidad e integridad,
• Control financiero sólido y adecuado,
• Objetivos final e intermedios muy claros,

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Factores de éxito en el proyecto mismo

• Objetivos claramente planeados,
• Metodología de acuerdo con los objetivos,
• Resultados claramente establecidos,
• Incluir un diagnóstico objetivo y bien elaborado,
• Demostrar claramente que es factible,
• Demostrar el impacto que tendrá,
• Establecer que habrá continuidad en las acciones
  del proyecto,
• Estar estructurado, planificado y proyectado de
  manera consistente,

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud

• OFIS es un conjunto de servicios y recursos de
  apoyo a la localización de fuentes de
  financiamiento para apoyar la investigación en
  salud. Participan instituciones mexicanas

• Instituciones
• Académicas,
• Gubernamentales,
• Privadas.
• Los campos de colaboración en
• Alimentación del Sistema,
• Intercambio de Información,
• Apoyo a Investigadores,
• Gestión de Recursos.

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Fuentes de Información Disponibles
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud

• Foundation Center.- http//fdncenter.org/
• GrantsNet.- www.grantsnet.org
• National Institute of Health.-
  http//grants.nih.gov
• Rockefeller Foundation .- www.rockfound.org
• NUFFIC (Netherlands) .- www.nuffic.nl
• OFIS (INSP, México) .- bvs.insp.mx

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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Ejercicio de consulta a OFIS
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Gestión de Recursos para la Investigación en Salud
Centro de Información para Decisiones en
Salud Dra. Gladys Faba Beaumont Directora gladys_at_
cenids.insp.mx