M

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PROGRAMA DE ASISTENCIA TÉCNICA PAT SNIP
Módulo de Evaluación
2
EVALUACIÓN
2

• 4.7 EVALUACIÓN SOCIAL
• 4.8 ANALISIS DE SENSIBILIDAD
• 4.9 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
• 4.10 IMPACTO AMBIENTAL
• 4.11 SELECCIÓN DE ALTERNATIVA
• 4.12 PLAN DE IMPLEMENTACION
• 4.13 ORGANIZACIÓN Y GESTION
• 4.14 MARCO LOGICO
• 5. CONCLUSIONES
• 6. ANEXOS

3
3
Temas
4
4.7 EVALUACIÓN SOCIAL
4
A diferencia de la evaluación privada de un
proyecto, en la cual el objetivo es determinar la
rentabilidad para el inversionista, en la
evaluación social interesa calcular la
rentabilidad de un PIP para toda la sociedad en
su conjunto. Esto se logra comparando los
beneficios sociales y costos sociales,
atribuibles al proyecto.
5
4.7 EVALUACIÓN SOCIAL
5

• Este análisis comprende la elaboración de
• Flujo de beneficios sociales generados por el
  proyecto
• Flujo de los costos sociales del proyecto
• Flujos de beneficios y costos sociales
• Aplicar Metodologías de evaluación
• Costo Beneficio
• Costo Efectividad o Costo - Eficacia

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6
Flujos de Beneficios Sociales (Consultar Anexo
SNIP 10)
7
Tengamos presente
7
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO

• En tanto los recursos son públicos y provienen
  principalmente de los impuestos de los ciudadanos
  quienes se constituyen en los accionistas del
  proyecto-, la rentabilidad social del mismo debe
  medirse en términos de los beneficios que se
  generan para ellos/as, los ciudadanos y las
  ciudadanas.

8
Tengamos presente
8
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO

• Los beneficios sociales son aquellos que permiten
  a los pobladores atendidos por el PIP incrementar
  su nivel de bienestar, como consecuencia del
  consumo del bien o servicio que produce el
  proyecto.

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BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
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• Los beneficios sociales de un PIP de residuos
  sólidos están relacionados fundamentalmente con
• Liberación de recursos (gasto en el manejo de
  los residuos sólidos en la situación sin proyecto
  menos gasto en la situación con proyecto).
• Reducción de costos en salud debido a
  eliminación de focos de contaminación.
• Reducción de costos en recuperación ambiental,
  por evitar contaminar el suelo, el agua, entre
  otros recursos naturales.

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10
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
Proyecto Gestión de residuos sólidos Ingresos Arbitrios Tarifa por disposición Beneficios Sociales Reducción contaminación ambiental (aire, suelo, agua) Ahorro en tratamiento enfermedades al reducir su incidencia (debido a la reducción de focos infecciosos, de la proliferación de vectores y de roedores, entre otros)
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FLUJO DE COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
En la evaluación social, interesa conocer el
valor que tiene para la sociedad los bienes y
servicios que se emplearan en el proyecto. Los
precios que nosotros conocemos (los precios de
mercado), generalmente traen consigo una serie de
distorsiones (impuestos, subsidios, etc.) que nos
impiden conocer cuál es el verdadero valor que le
atribuye a un determinado bien o servicio, la
sociedad en su conjunto.
12
12
COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
Se elaborarán los flujos de costos sociales,
teniendo como base los flujos de costos a precios
de mercado, los cuales serán ajustados aplicando
los factores de corrección de precios de mercado
a precios sociales. Tomar como referencia los
parámetros de evaluación señalados en la
Directiva General del SNIP.
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13
COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
Con la finalidad de estimar los costos sociales
del proyecto, debe entenderse que el precio
social de un determinado recurso (maquinaria,
mano de obra, etc.), es igual al precio de
mercado afectado por un factor de corrección que
refleja las distorsiones o imperfecciones que
operan en el mercado del recurso.
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14
15
15
Flujos de Costos Sociales (Consultar Anexo SNIP
10)
Hay factores de corrección globales para costos
de inversión, de operación y de mantenimiento
(ver guías simplificadas).
16
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES FACTORES DE
CORRECCION
16
CONSULTAR ANEXO SNIP 10
PRECIO SOCIAL DE LA MANO DE OBRA NO CALIFICADA
PRECIO SOCIAL DEL COMBUSTIBLE 0.66
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FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES FACTORES DE
CORRECCION
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Gastos en Bienes Nacionales Valor 0.84
Gastos en Bienes Importados Valor 0.81
Impuestos indirectos de Insumos Importados 1/    
- Tasa Ad Valorem 12
- Tasa Impuesto general a las ventas 18
Factor de corrección de la divisa   1.08
Gastos en combustibles Valor 0.66
Costos indirectos (gastos administrativos y financieros) Valor 0.84
Servicios de consultorías (incluye expediente técnico y supervisión)    
Persona jurídica Valor 0.84
Persona natural Valor 0.91
Gastos en mano de obra calificada Valor 0.91
Gastos en mano de obra no calificada    
Lima Metropolitana urbano Valor 0.86
Región costa urbano Valor 0.68
Región costa rural Valor 0.57
Región Sierra urbano Valor 0.6
Región Sierra rural Valor 0.41
Región Selva urbano Valor 0.63
Región Selva rural Valor 0.49
Impuestos indirectos de Mano de Obra 2/    
- Tasa de Cuarta categoría por servicios no personales (10)   0.91
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18
INVERSIÓN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES ALTERNATIVA 1 INVERSIÓN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES ALTERNATIVA 1 INVERSIÓN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES ALTERNATIVA 1 INVERSIÓN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES ALTERNATIVA 1 INVERSIÓN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES ALTERNATIVA 1 INVERSIÓN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES ALTERNATIVA 1 INVERSIÓN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES ALTERNATIVA 1 INVERSIÓN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES ALTERNATIVA 1 INVERSIÓN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES ALTERNATIVA 1 INVERSIÓN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES ALTERNATIVA 1
Nº ACTIVIDADES UNIDAD CANTIDAD COSTO UNITARIO( S/. ) COSTOS A PRECIOS DE MERCADO(S/.) CALIFICACIÓN F. DE CORR. F. DE CORR. COSTOS A PRECIOS SOCIALES (S/.)
1 ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS       116,589.70       98,329.24
1.1 Almacenamiento       53,900.00       45,294.12
1.1.1 Equipos       53,900.00       45,294.12
1.1.1.1 Adquisición de papeleras de 50 lt con instalación Unidad 110 490.00 53,900.00 Bie.Nacion. 0.84 0.84 45,294.12
1.2 Barrido de calles y plazas       62,689.70       53,035.12
1.2.1 Equipos, herramientas y uniformes       52,689.70       43,944.21
1.2.1.1 Equipos       13,252.00       10,803.29
1.2.1 Adquisición de Coches de barrido de polietileno de alta densidad. 120 litros. Unidad 26 422.00 10,972.00 Bie. Importa 0.81 0.81 8,887.32
1.2.1.1 Casillero metálicos ( lockers de 3 cuerpos de 12 casilleros) Unidad 3 760.00 2,280.00 Bie. Nacion 0.84 0.84 1,915.97
1.2.1.2 Herramientas       9,594.00       8,062.18
1.2.1.2 Conos de seguridad Unidad 52 19.90 1,034.80 Bien. Nacion Bien. Nacion 0.84 869.58
1.2.1.2 Escobas de baja policía Unidad 156 16.50 2,574.00 Bien. Nacion Bien. Nacion 0.84 2,163.03
1.2.1.2 Escobas metálicas Unidad 156 27.90 4,352.40 Bien. Nacion Bien. Nacion 0.84 3,657.48
1.2.1.2 Recogedor Metálico Unidad 52 11.50 598.00 Bien. Nacion Bien. Nacion 0.84 502.52
1.2.1.2 Crucetas de seguridad Unidad 52 19.90 1,034.80 Bien. Nacion Bien. Nacion 0.84 869.58
1.2.1.3 Equipos de Protección Personal (EPPs)       29,843.70       25,078.74
1.2.1.3 Camisaco de 100 algodón color naranja, con cintas de seguridad de acuerdo a diseño. Tela mercerizada Unidad 54 55 2,970.00 Bien. Nacion Bien. Nacion 0.84 2,495.80
1.2.1.3 Pantalón de drill 100 algodón color naranja Unidad 81 44 3,564.00 Bien. Nacion Bien. Nacion 0.84 2,994.96
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19
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO -
ALTERNATIVA 1COSTOS DE INVERSION, REINV.,
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ITEM PRODUCTOS / METAS PRODUCTOS / METAS AÑO 0 ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO Total (S/.)
ITEM PRODUCTOS / METAS PRODUCTOS / METAS AÑO 0 AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10 Total (S/.)
I PRE INVERSIÓN PRE INVERSIÓN                       0
II-A COSTO DIRECTO COSTO DIRECTO 13,116,294                     13,116,294
1 ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 116,590                     116,590
2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE 3,260,940                     3,260,940
3 ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES                        
  ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGÁNICOS ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGÁNICOS 3,902                     3,902
  ADECUADO REAPROVECH. RRSS INORGÁNICOS ADECUADO REAPROVECH. RRSS INORGÁNICOS 426,768                     426,768
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL 8,903,224                     8,903,224
5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA 182,171                     182,171
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 222,700                     222,700
7 Gastos generales ( de los costos de obras) 10 675,447                     675,447
8 Utilidad ( de los costos de obras) 10 675,447                     675,447
9 Expediente técnico y EIA ( del costo directo) 5 655,815                     655,815
10 Supervisión y liquidación ( del costo directo) 5 655,815                     655,815
II TOTAL DE INVERSIÓN TOTAL DE INVERSIÓN 15,778,818                     15,778,818
III REINVERSIÓN REINVERSIÓN   0 245,541 5,486,013 0 3,408,658 5,486,925 0 0 31,304 0 14,658,440
IV POST INVERSIÓN POST INVERSIÓN   1,778,987 1,778,987 1,820,821 1,820,821 1,820,821 2,044,056 2,044,056 2,044,056 2,044,056 2,044,056 19,240,717
  Operación Operación   1,536,546 1,536,546 1,578,381 1,578,381 1,578,381 1,801,616 1,801,616 1,801,616 1,801,616 1,801,616 16,816,314
  Mantenimiento Mantenimiento   242,440 242,440 242,440 242,440 242,440 242,440 242,440 242,440 242,440 242,440 2,424,404
V COSTO TOTAL CON PROYECTO COSTO TOTAL CON PROYECTO 15,778,818 1,778,987 2,024,527 7,306,834 1,820,821 5,229,479 7,530,981 2,044,056 2,044,056 2,075,360 2,044,056 49,677,975
VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO   2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 22,652,740
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 15,778,818 -486,287 -240,747 5,041,560 -444,453 2,964,205 5,265,707 -221,218 -221,218 -189,914 -221,218 27,025,235
20
20
CRONOGRAMA DE REINVERSIÓN ALTERNATIVA 1 -
PRECIOS DE MERCADO
REINVERSIÓN Año 2 Año 3 Año 5 Año 6 Año 9 TOTAL
Papeleras de 50lts   490.00   980.00 980.00 2,450.00
Coches recolectores de polietileno   10,972.00   11,394.00 11,394.00 33,760.00
Casilleros Metálicos   2,280.00   2,280.00 2,280.00 6,840.00
Trimoviles   16,650.00   16,650.00 16,650.00 49,950.00
Vehículos compactadores     3,089,259.30     3,089,259.30
Minicargador sobre ruedas     179,035.00     179,035.00
Contrucción de planta de compostaje 245,540.59   140,363.40     385,904.00
Construcción de celda de disposición final   5,455,620.77   5,455,620.77   10,911,241.54
Total 245,540.59 5,486,012.77 3,408,657.70 5,486,924.77 31,304.00 14,658,439.84
21
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA
1COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
21
ITEM DESCRIPCIÓN DESCRIPCIÓN AÑO 0 AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10 Total (S/.)
I PRE INVERSIÓN PRE INVERSIÓN                        
II-A COSTO DIRECTO COSTO DIRECTO 10,518,513                     10,518,513
1 ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 98,329                     98,329
2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE 2,643,790                     2,643,790
3 ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES                        
3.1 ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGÁNICOS ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGÁNICOS 2,835                     2,835
3.2 ADECUADO REAPROVECH. RRSS INORGÁNICOS ADECUADO REAPROVECH. RRSS INORGÁNICOS 348,637                     348,637
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL 7,093,862                     7,093,862
5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA 150,708                     150,708
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 180,351                     180,351
5 Gastos generales ( de los costos de obras) 10.00 536,518                     536,518
6 Utilidad ( de los costos de obras) 10.00 536,518                     536,518
7 Expediente técnico y EIA ( del costo directo) 5.00 525,926                     525,926
8 Supervisión y liquidación ( del costo directo) 5.00 525,926                     525,926
II TOTAL DE INVERSIÓN TOTAL DE INVERSIÓN 12,643,399                     12,643,399
III REINVERSIÓN REINVERSIÓN   0 199,805 4,318,587 0 2,759,525 4,319,340 0 0 25,386 0 11,622,642
IV POST INVERSIÓN POST INVERSIÓN   1,310,428 1,310,428 1,336,354 1,336,354 1,336,354 1,473,727 1,473,727 1,473,727 1,473,727 1,473,727 13,998,555
  Operación Operación   1,109,365 1,109,365 1,135,291 1,135,291 1,135,291 1,272,664 1,272,664 1,272,664 1,272,664 1,272,664 11,987,921
  Mantenimiento Mantenimiento   201,063 201,063 201,063 201,063 201,063 201,063 201,063 201,063 201,063 201,063 2,010,634
V COSTO TOTAL CON PROYECTO COSTO TOTAL CON PROYECTO 12,643,399 1,310,428 1,510,233 5,654,941 1,336,354 4,095,879 5,793,067 1,473,727 1,473,727 1,499,113 1,473,727 38,264,597
VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO   1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 16,997,203
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 12,643,399 -389,292 -189,487 3,955,221 -363,366 2,396,159 4,093,347 -225,993 -225,993 -200,608 -225,993 21,267,394
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22
CRONOGRAMA DE REINVERSIÓN ALTERNATIVA 1 -
PRECIOS SOCIALES
REINVERSIÓN Año 2 Año 3 Año 5 Año 6 Año 9 Total
Papeleras de 50lts   411.60   823.20 823.20 2,058.00
Coches recolectores de polietileno   8,887.32   9,229.14 9,229.14 27,345.60
Casilleros Metálicos   1,846.80   1,846.80 1,846.80 5,540.40
Trimoviles   13,486.50   13,486.50 13,486.50 40,459.50
Vehículos compactadores     2,502,300.03     2,502,300.03
Minicargador sobre ruedas     145,018.35     145,018.35
Contrucción de planta de compostaje 199,805.45   112,206.37     312,011.81
Construcción de celda de disposición final   4,293,954.33   4,293,954.33   8,587,908.67
Total 199,805.45 4,318,586.55 2,759,524.75 4,319,339.97 25,385.64 11,622,642.36
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23
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO -
ALTERNATIVA 2COSTOS DE INVERSION, REINV.,
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ITEM Productos / Metas Productos / Metas COSTO PARCIAL ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO Total (S/.)
ITEM Productos / Metas Productos / Metas COSTO PARCIAL AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10 Total (S/.)
I PRE INVERSIÓN PRE INVERSIÓN                        
II-A COSTO DIRECTO COSTO DIRECTO 13,176,697                     13,176,697
1 ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 116,590                     116,590
2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE 3,260,940                     3,260,940
3 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS RRSS MUNICIPALES ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS RRSS MUNICIPALES                        
3.1 ADECUADO REAPROVE. RRSS ORGÁNICOS ADECUADO REAPROVE. RRSS ORGÁNICOS 3,902                     3,902
3.2 ADECUADO REAPROVEC RRSS INORGÁNICOS ADECUADO REAPROVEC RRSS INORGÁNICOS 487,171                     487,171
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL 8,903,224                     8,903,224
5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA 182,171                     182,171
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 222,700                     222,700
7 Gastos generales ( de los costos de obras) 10 675,447                     675,447
8 Utilidad ( de los costos de obras) 10 675,447                     675,447
9 Expediente técnico y EIA ( del costo directo) 5 658,835                     658,835
10 Supervisión y liquidación ( del costo directo) 5 658,835                     658,835
II TOTAL DE INVERSIÓN TOTAL DE INVERSIÓN 15,845,262                     15,845,262
III REINVERSIÓN REINVERSIÓN   0.00 245,540.59 5,486,012.77 0.00 3,408,657.70 5,486,924.77 0.00 0.00 31,304.00 0.00 14,658,440
IV POST INVERSIÓN POST INVERSIÓN   1,800,687 1,800,687 1,885,911 1,885,911 1,885,911 2,080,262 2,080,262 2,080,262 2,080,262 2,080,262 19,660,413
  Operación Operación   1,555,241 1,555,241 1,640,465 1,640,465 1,640,465 1,834,816 1,834,816 1,834,816 1,834,816 1,834,816 17,205,954
  Mantenimiento Mantenimiento   245,446 245,446 245,446 245,446 245,446 245,446 245,446 245,446 245,446 245,446 2,454,459
V COSTO TOTAL CON PROYECTO COSTO TOTAL CON PROYECTO 15,845,262 1,800,687 2,046,227 7,371,923 1,885,911 5,294,568 7,567,186 2,080,262 2,080,262 2,111,566 2,080,262 50,164,114
VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO   2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 22,652,740
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 15,845,262 -464,587 -219,047 5,106,649 -379,363 3,029,294 5,301,912 -185,012 -185,012 -153,708 -185,012 27,511,374
24
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA
2COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
24
ITEM DESCRIPCIÓN DESCRIPCIÓN AÑO 0 AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10 Total (S/.)
I PRE INVERSIÓN PRE INVERSIÓN                       0
II-A COSTO DIRECTO COSTO DIRECTO 10,568,044                     10,568,044
1 ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 98,329                     98,329
2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE 2,643,790                     2,643,790
3 ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES                        
3.1 ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGÁNICOS ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGÁNICOS 2,835                     2,835
3.2 ADECUADO REAPROVECH. RRSS INORGÁNICOS ADECUADO REAPROVECH. RRSS INORGÁNICOS 398,168                     398,168
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL 7,093,862                     7,093,862
5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA 150,708                     150,708
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 180,351                     180,351
7 Gastos generales ( de los costos de obras) 10 536,518                     536,518
8 Utilidad ( de los costos de obras) 10 536,518                     536,518
9 Expediente técnico y EIA ( del costo directo) 5 528,402                     528,402
10 Supervisión y liquidación ( del costo directo) 5 528,402                     528,402
II TOTAL DE INVERSIÓN TOTAL DE INVERSIÓN 12,697,883                     12,697,883
III REINVERSIÓN REINVERSIÓN   0 199,805 4,318,587 0 2,759,525 4,319,340 0 0 25,386 0 11,622,642
IV POST INVERSIÓN POST INVERSIÓN   1,330,142 1,330,142 1,360,745 1,360,745 1,360,745 1,502,628 1,502,628 1,502,628 1,502,628 1,502,628 14,255,660
  Operación Operación   1,126,328 1,126,328 1,156,935 1,156,935 1,156,935 1,299,040 1,299,040 1,299,040 1,299,040 1,299,040 12,218,659
  Mantenimiento Mantenimiento   203,814 203,814 203,811 203,811 203,811 203,588 203,588 203,588 203,588 203,588 2,037,000
V COSTO TOTAL CON PROYECTO COSTO TOTAL CON PROYECTO 12,697,883 1,330,142 1,529,948 5,679,332 1,360,745 4,120,270 5,821,968 1,502,628 1,502,628 1,528,013 1,502,628 38,576,185
VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO   1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 16,997,203
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 12,697,883 -369,578 -169,773 3,979,612 -338,975 2,420,550 4,122,247 -197,093 -197,093 -171,707 -197,093 21,578,982
25
METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN SOCIAL
25
Calcular los beneficios monetarios que
obtendremos acerca de los beneficios ambientales
y sociales, es complejo. Por ello, es necesario
utilizar un método de evaluación social distinto
al método costo beneficio. Cuando no es posible
expresar los beneficios sociales del proyecto en
términos monetarios, es posible usar la
metodología costo-efectividad
26
METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN SOCIAL
26

• Metodología Costo Efectividad
• Con esta metodología, estimamos el costo social
  de lograr los resultados e impactos del PIP o de
  cada una de sus alternativas.

27
METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN SOCIAL
27
Para utilizar esta metodología, necesitamos
definir un indicador que exprese los impactos del
PIP, a éste se le conoce como indicador de
efectividad. Sin embargo, frente a la
dificultad de medir este tipo de indicadores, es
posible realizar una aproximación basados en
resultados inmediatos del PIP, que se expresan
con un indicador de eficacia.
Proyecto Indicadores de eficacia (resultados) Indicadores de efectividad (impactos)
Ampliación de los servicios de recolección de residuos Sólidos Cantidad de toneladas de residuos sólidos tratados Disminución de enfermedades infecto contagiosas.
28
EVALUACIÓN SOCIAL
28

• Cálculo del Costo Eficacia
• Estimar el flujo de costos sociales con proyecto
  para cada alternativa, aplicando el factor de
  corrección.
• Estimar el flujo de costos sociales sin proyecto,
  sobre la base del flujo a precios privados,
  aplicando el factor de corrección.
• Calcular el flujo de costos sociales
  incrementales para cada alternativa flujos con
  proyecto - flujos sin proyecto.
• Se calcula el valor actual de los costos sociales
  netos (VACSN) para cada alternativa.
• Se calcula el ratio CE
• CE VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES
  
• INDICADOR DE EFICACIA

29
CÓMO CALCULAREMOS EL RATIO?
29
EVALUACIÓN SOCIAL
QUÉ BUSCAMOS MEDIR CON EL RATIO COSTO EFICACIA?
El costo promedio por tonelada de residuo tratada
VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS SOCIALES Nº de
toneladas de residuos sólidos tratados en el
horizonte del proyecto
30
El Indicador de Eficacia es el numero de
Toneladas tratadas, que se brindaran a los
usuarios La Meta será igual a la sumatoria de
las toneladas durante el horizonte de evaluación.
30
EVALUACIÓN SOCIAL
El Valor Actual de Costos Sociales (VACS) se
calcula aplicando la Tasa Social de Descuento
(10). Los Resultados para ambas alternativas se
muestran en el siguiente cuadro.
El Ratio costo eficacia, nos indica el costo
social por cada tonelada de residuos tratada.
31
Alternativa 1 Costo eficacia (a precios de
mercado)
31
DESCRIPCION AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS
DESCRIPCION 0 0 1 1 2 3 4 4 5 6 7 8 9 10
A. INVERSION 1,865,383 1,865,383 0 0 0 1,000 0 0 279,800 1,000 0 0 1,000 -37,547
Tasa de Descuento 10 10 10
VACM Costos de Inversion (S/.) 2,026,381 2,026,381
Indicador de Eficacia 8,994 8,994
Costo Eficacia - CE (S/ton.) 225.31 225.31

DESCRIPCION AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS
DESCRIPCION 0 1 1 2 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10
B. POST INVERSION 0.00 525,212.90 525,212.90 540,969.29 540,969.29 557,198.37 557,198.37 573,914.32 591,131.75 608,866 627,132 645,946 665,324 685,284
C. COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 0.00 1,824,353.00 1,824,353.00 1,824,353.00 1,824,353.00 1,824,353.00 1,824,353.00 1,824,353.00 1,824,353.00 1,824,353 1,824,353 1,824,353 1,824,353 1,824,353
    -1,299,140.10 -1,299,140.10 -1,283,383.71 -1,283,383.71 -1,267,154.63 -1,267,154.63 -1,250,438.68 -1,233,221.25 -1,215,487.30 -1,197,221.33 -1,178,407.38 -1,159,029.01 -1,139,069.29
Tasa de Descuento 10 10
VACM Costos de Inversion (S/.) -7,594,428
Indicador de Eficacia 8,994
Costo Eficacia - CE (S/ton.) -844.43
32
Alternativa 1 Costo eficacia (a precios
sociales)
32
DESCRIPCION AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS
DESCRIPCION 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
A. INVERSION 1,555,639 0 0 840 0 226,638 840 0 0 840 -31,552
Tasa de Dcto. 10 10                    
VACS Costos de Inversion (S/.) 1,685,661                    
Indicador de Eficacia 8,994                    
Costo Eficacia - CE (S/ton.) 187.43                    
                       
DESCRIPCION AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS
DESCRIPCION 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
B. POST INVERSION 0.00 425,753 438,525 451,681 465,232 479,189 493,564 508,371 523,622 539,331 555,511
C. COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 0.00 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457
    -1,106,704 -1,093,932 -1,080,776 -1,067,225 -1,053,268 -1,038,893 -1,024,086 -1,008,835 -993,126 -976,946
Tasa de Dcto. 10 0.10                    
VACS Costos de Inversion (S/.) -6,485,511                    
Indicador de Eficacia 8,994                    
Costo Eficacia - CE (S/ton.) -721.13                    
33
33
Alternativa 2 Costo eficacia (a precios
mercado)
DESCRIPCION AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS
DESCRIPCION 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
A. INVERSION 1,282,724 0 0 1,000 0 279,800 1,000 0 0 1,000 -154,298
Tasa de Descuento 10 10
VACM Costos de Inversion (S/.) 1,398,709
Indicador de Eficacia 8,994
Costo Eficacia - CE (S/ton.) 155.52

DESCRIPCION AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS
DESCRIPCION 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
B. POST INVERSION 0.00 166,162.90 171,147.79 176,282.22 181,570.69 187,017.81 192,628 198,407 204,359 210,490 216,805
C. COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 0.00 1,824,353 1,824,353 1,824,353 1,824,353 1,824,353 1,824,353 1,824,353 1,824,353 1,824,353 1,824,353
    -1,658,190 -1,653,205 -1,648,071 -1,642,782 -1,637,335 -1,631,725 -1,625,946 -1,619,994 -1,613,863 -1,607,548
Tasa de Descuento 10 10
VACM Costos de Inversion (S/.) -10,066,037
Indicador de Eficacia 8,994
Costo Eficacia - CE (S/ton.) -1,119.24
34
34
Alternativa 2 Costo eficacia (a precios
sociales)
DESCRIPCION AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS
DESCRIPCION 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
A. INVERSION 842,430 0 0 840 0 226,638 840 0 0 840 -129,663
Tasa de Dcto 10 0.10                    
VACS Costos de Inversion (S/.) 934,625                    
Indicador de Eficacia 8,994                    
Costo Eficacia - CE (S/ton.) 103.92                    
                       
DESCRIPCION AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS AÑOS
DESCRIPCION 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
B. POST INVERSION 0.00 124,800 128,544 132,400 136,372 140,463 144,677 149,017 153,488 158,093 162,835
C. COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 0.00 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457
    -1,407,657 -1,403,913 -1,400,057 -1,396,085 -1,391,994 -1,387,780 -1,383,440 -1,378,969 -1,374,364 -1,369,622
Tasa de Dcto 10 0.10                    
VACS Costos de Inversion (S/.) -8,557,195                    
Indicador de Eficacia 8,994                    
Costo Eficacia - CE (S/ton.) -951.48                    
35
Costo Eficacia en proyectos integrales(Declarados
Viables)
35
Código SNIP Muni. distrital / Departamento C/E (S/./Ton) Beneficiaros directos Inversión (PM) Característica principal
118716 Lamas (San Martin) 330.39  10.767 5,796,266  Construcción y equipamiento del complejo sanitario de disposición final de los residuos sólidos capacitación, sensibilización
114126 Pomabamba (Huaraz) 436.19  6.845 2,985,750  Implementación con maquinarias y equipos, habilitación de relleno sanitario y relleno de seguridad, construcción de cobertura de lombricultura, habilitación de área de compost.
158958 Ayaviri (Puno) 120.00  22.667 2,706,731  Canalización con sistema de drenes y evacuación de aguas, programación de campaña de de salud publica, y capacitación a beneficiarios.
178352 Sivia (Ayacucho) 677.22  3.607 1,712,477  Instalación de recipientes diferenciados de dos colores. Adquisición de volquete. Implementación de unidad de Compostaje y humus, y sistema de reciclaje mecanizada.
168733 Ancon (Lima) 70.36 33.367 2,874,000  Equipos de recolección de residuos, equipos para el servicio de barrido de vías publicas, programa de segregación en la fuente, construcción y equipamiento de maestranza municipal, programas de difusión, capacitación y sensibilización a la población.
147839 Salas (Ica) 142.00  16.373 3,407,091  Infraestructura de disposición final semi mecanizada con reaprovechamiento de residuos reciclables y el tratamiento de la materia orgánica. Sensibilización ambiental y planta de reciclaje, compostaje, humus y disposición final.
146332 Tambobamba (Apurimac) 191.09  3.193 2,045,042  Adquisición de equipo, medio de transporte de recolección, contratación de personal, capacitación de los vecinos y el personal, construcción de infraestructura de disposición final de los rsm, equipamiento para el reaprovechamiento, implementación de sistema de monitoreo, programas de sensibilización a la población. Desarrollo de campañas de pago.
158763 Carabayllo (Lima) 2.91 244.91 3,310,189  Adquisición de equipo, infraestructura de disposición final, equipo para el reaprovechamiento, implementación de sistema de monitoreo, programas de sensibilización a la población.
154558 Vitor (Arequipa) 99.13  2693 1,239,154  Capacitación personal de la limpieza, adquisición de compactadoras. Campañas de concientización a la población. Fortalecimiento para el cumplimiento de las normas vigentes de medio ambiente.
36
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
36
EL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD SE HACE PARA
Identificar los cambios o variaciones que
pueden alterar la selección de alternativas o los
valores límite que pueden alcanzar ciertas
variables sin que el PIP deje de ser rentable.
37
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
37

• PASOS PARA EL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
• Identificar las variables sobre cuyo
  comportamiento hay mayor incertidumbre o cuyas
  variaciones pueden incidir sustantivamente en la
  rentabilidad social del PIP.
• Determinar los cambios en los indicadores de
  rentabilidad social, como consecuencia de cambios
  esperados en las variables identificadas.
• Definir los rangos de variación de los factores
  que el proyecto podrá enfrentar sin afectar su
  rentabilidad social.

38
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
38
Qué factores podrían afectar el éxito del
proyecto y que serían materia de análisis?

• La generación per cápita
• Los costos de inversión

39
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD - GPC
39
40
40
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD - CI
41
4.9 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
41
Capacidad del PIP para producir los bienes y
servicios de manera ininterrumpida a lo largo de
su vida útil.

• Financiamiento de los costos de operación y
  mantenimiento.
• Capacidad de gestión de la organización encargada
  del PIP en la etapa de operación.
• Arreglos institucionales para la operación y
  mantenimiento.
• Participación de los beneficiarios. Uso de los
  servicios
• Gestión del riesgo de desastres.

42
FINANCIAMIENTO
42

• Se ha definido la tarifa que represente los
  costos efectivos del servicio que se brinda.
• Existe un sistema de recaudación efectivo que
  permita reducir los niveles de morosidad?
• Se fomenta en el proyecto alianzas público -
  privadas para brindar el servicio?
• El financiamiento de costos de operación y
  mantenimiento es factible con los ingresos
  recaudados de la prestación del servicio a
  terceros o con algún subsidio inicial?.

43
43
Disponibilidad de recursos financieros
Proyección de ingresos
Cuáles serían los ingresos sin proyecto?

• El pago por servicio de recolección

Cuáles serían los ingresos con proyecto?

• El pago por servicio de barrido, recolección y
  disposición final (Arbitrios)
• El pago por el servicio de disposición final
  prestado a otros.

44
44
Disponibilidad de recursos financieros
Consideraciones para estimar ingresos

• Considerar gradualidad en mejora de niveles de
  cobranza

45
Determinación de la Tarifa
45

• Tarifa que cubre los costos de inversión,
  operación y mantenimiento

• Tarifa que cubre los costos de operación y
  mantenimiento

46
Cálculo de la Tarifa 1/3
46
Se trabaja con costos a precio de mercado
47
Cálculo de la Tarifa 2/3
47
Del cuadro se tiene que Del cuadro se tiene que
VAC Valor actual de costos de Inversión, operación y mantenimiento S/ 38,036,042 (15,844,533 22,191,489) VAC Valor actual de costos de Inversión, operación y mantenimiento S/ 38,036,042 (15,844,533 22,191,489) VAC Valor actual de costos de Inversión, operación y mantenimiento S/ 38,036,042 (15,844,533 22,191,489) VAC Valor actual de costos de Inversión, operación y mantenimiento S/ 38,036,042 (15,844,533 22,191,489) VAC Valor actual de costos de Inversión, operación y mantenimiento S/ 38,036,042 (15,844,533 22,191,489) VAC Valor actual de costos de Inversión, operación y mantenimiento S/ 38,036,042 (15,844,533 22,191,489)

IE Indice de eficacia 223,027 Ton IE Indice de eficacia 223,027 Ton IE Indice de eficacia 223,027 Ton

CIP VAC VAC
INDICADOR DE EFICACIA INDICADOR DE EFICACIA

CIP 38,036,042 171 Soles/Ton 171 Soles/Ton
223,027

VAC Valor actual de costos de operación y mantenimiento S/. 22,191,489 Valor actual de costos de operación y mantenimiento S/. 22,191,489 Valor actual de costos de operación y mantenimiento S/. 22,191,489 Valor actual de costos de operación y mantenimiento S/. 22,191,489 Valor actual de costos de operación y mantenimiento S/. 22,191,489
IE Indice de eficacia 223,027 Ton Indice de eficacia 223,027 Ton Indice de eficacia 223,027 Ton

CIP 22,191,489 100 Soles/Ton 100 Soles/Ton
223,027
48
Cálculo de la Tarifa 3/3
48
Calculo de Tarifa Mensual (costos de operación y
mantenimiento) por Vivienda
Concepto Valor
Generación per capita (Kg./hab./día) 0.56
Personas promedio por vivienda 5
Residuos generados por vivienda en un día (Kg./vivienda/día) 2.8
Residuos generados por vivienda en un mes (Kg./vivienda/mes) 84
Residuos generados por vivienda en un mes (ton./vivienda/mes) 0.084
Tarifa (S/. - vivienda/mes) 8.36
Calculo de Tarifa Mensual (costos de inversión y
de operación y mantenimiento) por Vivienda
Concepto Valor
Generación per capita (Kg./hab./día) 0.56
Personas promedio por vivienda 5
Residuos generados por vivienda en un día (Kg./vivienda/día) 2.8
Residuos generados por vivienda en un mes (Kg./vivienda/mes) 84
Residuos generados por vivienda en un mes (ton./vivienda/mes) 0.084
Tarifa (S/. - vivienda/mes) 14.33
49
Determinación de la Tarifa Servicio de Barrido
1/2
49

• Criterios para determinar la tarifa
• Costo del servicio
• Longitud de calles que reciben el servicio
• Para individualizar el arbitrio, se toma en
  consideración la longitud del frontis del predio
  que recibe el servicio de barrido.

BARRIDO COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
50
Determinación de la Tarifa Servicio de Barrido
2/2
50
TARIFA BARRIDO DE CALLES
Determinación de arbitrios Barrido de calles Soles/km Soles/m Barrido estimado de frontis por viviendas (m/día) tarifa diaria(S/. / día) tarifa mensual (S/. /mes)
Barrido de calles 12 0.01 10 0.12 3.53
Soles / Km promedio de soles/km de los 10 años
51
Determinación de la Tarifa Servicio de
recolección, transporte y disposición final
51
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
AÑO RECOLECCIÓN REAPROVECHAMIENTO DISPOSICIÓN FINAL
  ( S/. / año ) ( S/. / año ) ( S/. / año )
1 902297.949 32471 447636.3179
2 902297.949 32471 447636.3179
3 902297.949 74305.8 447636.3179
4 902297.949 74305.8 447636.3179
5 902297.949 74305.8 447636.3179
6 916897.949 125446 605130.802
7 916897.949 125446 605130.802
8 916897.949 125446 605130.802
9 916897.949 125446 605130.802
10 916897.949 125446 605130.802
52
52
Determinación de la Tarifa Servicio de
recolección, transporte y disposición final
Nº Determinación de arbitrios Fuente de generación Domicilios N de viviendas Generación (t/día) Cargo por la recolección de barrido(t/día) Frecuencia servicios/día Factor de proporcionalidad Factor porcentual() Arbitrio anual(S/. / año) Arbitrio mensual(S/. / mes)
1 Domiciliarios 21,257 27.26 6.55 1 33.81 100 42.71 3.56
Totales   21,257 27.26     33.81 100 907,973.29  

Tarifa promedio 3.56
53
Determinación de Tarifa para terceros Servicio
de Disposición final
53
DISPOSICIÓN FINAL DISPOSICIÓN FINAL DISPOSICIÓN FINAL
( t / año ) ( S/. / año ) ( S/. / t )
18,787 447,636 23.83
18,961 447,636 23.61
19,137 447,636 23.39
19,316 447,636 23.17
19,496 447,636 22.96
19,679 605,131 30.75
19,863 605,131 30.46
20,050 605,131 30.18
20,240 605,131 29.90
20,431 605,131 29.62
54
SE DEBE CONSIDERAR
54

• La actualización de unidades físicas se aplica
  sólo para encontrar una tarifa promedio, a largo
  plazo. Se aplica el VAN como un algoritmo
  matemático de cálculo.
• Por consiguiente se considera la sumatoria de
  toneladas tratadas como IE.

55
55

• Cálculo del valor actual de las Toneladas de
  residuos sólidos tratados

Nº Año Población Hab. GPc Kg/hab/día Generación de RSD ton/día Generación de RS ton/día Generación de RSM ton/día Generación de RSM ton/año
0 2010 7771 0.2 1.55 0.21 1.77 646.05
1 2011 8154 0.2 1.65 0.22 1.87 682.55
2 2012 8556 0.2 1.75 0.24 1.98 722.7
3 2013 8978 0.21 1.85 0.25 2.1 766.5
4 2014 9421 0.21 1.96 0.27 2.23 813.95
5 2015 9885 0.21 2.08 0.28 2.36 861.4
6 2016 10372 0.21 2.2 0.3 2.5 912.5
7 2017 10884 0.21 2.33 0.32 2.65 967.25
8 2018 11420 0.22 2.47 0.34 2.81 1025.65
9 2019 11983 0.22 2.62 0.36 2.98 1087.7
10 2020 12574 0.22 2.78 0.38 3.16 1153.4
TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL 8,993.60
Valor Actual de la Demanda de Residuos Sólidos en Toneladas Valor Actual de la Demanda de Residuos Sólidos en Toneladas Valor Actual de la Demanda de Residuos Sólidos en Toneladas Valor Actual de la Demanda de Residuos Sólidos en Toneladas Valor Actual de la Demanda de Residuos Sólidos en Toneladas Valor Actual de la Demanda de Residuos Sólidos en Toneladas Valor Actual de la Demanda de Residuos Sólidos en Toneladas 5,039.52
56
CAPACIDAD DE GESTIÓN
56

• Asegurar que la Municipalidad tendrá la capacidad
  económica, técnica y administrativa para la
  ejecución y el manejo de los fondos asignados al
  proyecto.
• Asegurar que cada servicio cuenta con el personal
  idóneo para llevarlo a cabo.
• Asegurar que se cuenta con Manuales en los que se
  definen las responsabilidades en cada servicio.
• Establecer un programa de sensibilización
  tributaria que permita reducir los niveles de
  morosidad.

57
CAPACIDAD DE GESTIÓN
57

• Establecer las medidas necesarias para evitar los
  conflictos potenciales (en etapa de operación y
  mantenimiento) identificados en el Diagnóstico de
  los involucrados.
• Participación de los Beneficiarios. A través de
  la ejecución permanente de programas de
  información y sensibilización a la población y
  autoridades.
• Establecer un sistema de supervisión, control y
  monitoreo de cada uno de los servicios
  considerados
• Elaborar reportes mensuales respecto al servicio
  de barrido, recolección y disposición final
  empleando los indicadores señalados en la Matriz
  de Marco Lógico.

58
ARREGLOS INSTITUCIONALES
58

• Identificar los arreglos institucionales
  necesarios para el financiamiento de los costos
  de operación y mantenimiento, señalando cuales
  serían los aportes de las partes involucradas
  (Estado, beneficiarios, otros).
• Asegurar que se cumplan los compromisos asumidos
  con otras instituciones. Ejemplo en el caso de
  mancomunidades definir mediante acuerdos
  escritos
• cuál de los gobiernos locales involucrados será
  responsable de la administración del relleno
  sanitario.
• todos los gobiernos locales se hacen
  responsables del transporte de sus residuos
  municipales al relleno sanitario, etc.

59
GESTIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES
59

• Se tiene que demostrar que se efectuó el análisis
  del riesgo y que, de ser el caso, se han incluido
  medidas de reducción, previa evaluación de su
  rentabilidad social.

60
Flujo de Costos e Ingresos
60
ITEM Productos / Metas Productos / Metas   ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO Total (S/.)
ITEM Productos / Metas Productos / Metas AÑO 0 AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10 Total (S/.)
I PRE INVERSIÓN PRE INVERSIÓN                        
II-A COSTO DIRECTO COSTO DIRECTO 10,043,111                     10,043,111
1 ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 76,856                     76,856
2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE 3,320,477                     3,320,477
3 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES                        
3.1 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS ORGÁNICOS ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS ORGÁNICOS 261,000                     261,000
3.2 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS INORGÁNICOS ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS INORGÁNICOS 548,309                     548,309
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL 5,455,898                     5,455,898
5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y TECNICA 184,671                     184,671
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 195,900                     195,900
1 Obras Obras 3,563,195                     3,563,195
2 Equipamiento Equipamiento 6,138,915                     6,138,915
3 Consultorias Consultorias 341,000                     341,000
5 Gastos generales ( de los costos de obras) 10 356,320                     356,320
6 Utilidad ( de los costos de obras) 10 356,320                     356,320
7 Expediente técnico y EIA ( del costo directo) 5 502,156                     502,156
8 Supervisión y liquidación ( del costo directo) 5 502,156                     502,156
II TOTAL DE INVERSIÓN TOTAL DE INVERSIÓN 11,760,061                     11,760,061
  INVERSION POR REPOSICION INVERSION POR REPOSICION   0 0 2,788,759 0 3,298,834 2,908,735 0 0 37,482 0 9,033,810
61
Flujo de Costos e Ingresos
61
ITEM Productos / Metas Productos / Metas   ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO Total (S/.)
ITEM Productos / Metas Productos / Metas AÑO 0 AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10 Total (S/.)
III POST INVERSIÓN POST INVERSIÓN   2,177,241 2,177,241 2,177,241 2,187,227 2,187,227 2,407,626 2,427,257 2,427,257 2,427,257 2,437,283 23,032,857
  Operación Operación   1,931,628 1,931,628 1,931,628 1,941,181 1,941,181 2,161,581 2,180,686 2,180,686 2,180,686 2,190,239 20,571,124
  Mantenimiento Mantenimiento   245,613 245,613 245,613 246,046 246,046 246,046 246,571 246,571 246,571 247,044 2,461,733
IV COSTO TOTAL CON PROYECTO COSTO TOTAL CON PROYECTO 11,760,061 2,177,241 2,177,241 4,966,000 2,187,227 5,486,061 5,316,361 2,427,257 2,427,257 2,464,739 2,437,283 43,826,728
V OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO   1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632 14,826,320
VI COSTOS INCREMENTALES(IV-V) COSTOS INCREMENTALES(IV-V)   694,609 694,609 3,483,368 704,595 4,003,429 3,833,729 944,625 944,625 982,107 954,651 29,000,408
VII INGRESOS INGRESOS   1,177,056 1,199,511 4,010,905 1,251,356 4,573,266 4,588,048 1,720,077 1,748,291 1,814,271 1,812,397 23,895,177
VIII FLUJOS NETOS   -11,760,061 482,446 504,902 527,537 546,761 569,837 754,319 775,452 803,666 832,163 857,746 -5,105,231
62
SE DEBE CONSIDERAR.
62

• Se debe presentar y analizar en todo perfil de
  PIP el flujo de ingresos y egresos resultante de
  la alternativa seleccionada.
• Se debe demostrar que el PIP será sostenible.

63
4.10 EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL
63
64
EFECTOS EN EL AMBIENTE
64
IDENTIFICAR LOS IMPACTOS AMBIENTALES POR CADA
ETAPA DE MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS PARA ADOPTAR
POSTERIORMENTE LAS MEDIDAS DE MITIGACION
AMBIENTAL RESPECTIVAS
GENERACIÓN
COMERCIALIZACION
SEGREGACION

• REAPROVECHAMIENTO
• - Reciclaje, Reuso
• Compost
• - Biogás

ALMACENAMIENTO
A CARGO DEL MUNICIPIO

• TRATAMIENTO
• Residuos peligrosos

RECOLECCIÓN

• SEGREGACION

• TRANSPORTE
• Directo

BARRIDO

• DISPOSICIÓN FINAL

65
65
66
66
CONTENIDO DE LA PRE EVALUACIÓN PARA
PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA A NIVEL DE PERFIL
(BORRADOR)
Resumen Ejecutivo
Elaborar de acuerdo a los literales A,B,D,F,G,H,I, K Y L del numeral 1 del Anexo SNIP 05 (máximo 3 páginas).

Datos generales del proyecto de inversión pública-PIP
Código SNIP del PIP
1.1. Datos   del titular del PIP
1.2 Autoridad Competente para realizar la Pre-evaluación

2. Descripción general del PIP
2.1 Nombre del Proyecto de Inversión PIP
2.2     Características  del PIP
2.2.1 Etapa de operación
2.2.2 Etapa de mantenimiento
2.2.3 Etapa de abandono o cierre
2.2.4 Modelo de diagrama de flujo del PIP
2.2.5 Infraestructura de servicios de la zona donde se ubica el proyecto de inversión pública PIP
2.2.6 Vías de acceso
2.2.7 Materias Primas e Insumos (si aplica)
2.2.8     Efluentes y/o Residuos Líquidos
2.2.9     Residuos Sólidos
2.2.10     Emisiones Atmosféricas.
2.2.11     Generación de Ruido
2.2.12 Generación de Vibraciones
2.2.13 Pre Evaluación y acciones propuestas a implementar
67
Impactos Positivos
Evaluación de Impacto Ambiental
67

• Preservación de la salud de la población El
  manejo adecuado de los RR.SS. permitirá la
  eliminación de los botaderos y la disminución de
  focos infecciosos y vectores transmisores de
  enfermedades.
• Recuperación de áreas afectadas por la inadecuada
  disposición de los RR.SS.
• Mejora del ecosistema urbano.
• Fuente de trabajo la población accederá a
  trabajo temporal en la etapa de construcción
  posteriormente en la etapa de operación y
  mantenimiento se considera que el proyecto genera
  trabajo estable.

68
Impactos Negativos
Evaluación de Impacto Ambiental
68

• Remoción de capa superficial de suelos
  (alteración vegetación y fauna) en la etapa de
  construcción se efectuará movimiento de tierra a
  fin de construir trincheras, ello afectará el top
  soil.
• Movimientos de tierra La excavación de
  trincheras originará la acumulación de grandes
  volúmenes de tierra que deberán ser adecuadamente
  dispuestos dentro del área del relleno
  sanitario.
• Efectos barreras construcción de un cerco
  perimétrico. Dicha infraestructura limitará el
  acceso de especies de la zona al área del
  proyecto.
• Actividades propias de una faena de obras
  civiles ruido, polvo, tránsito, movimiento de
  maquinaria pesada.
• Los COSTOS para mitigar los impactos ambientales
  negativos deberán de ser incluidos en la
  Evaluación Económica.

69
Disposiciones para la concordancia entre el
Sistema Nacional de Evaluación de Impacto
Ambiental (SEIA) y el SNIP
69
CRITERIOS DE PROTECCIÓN AMBIENTAL 1. LA
PROTECCIÓN DE LA SALUD PÚBLICA Y DE LAS PERSONAS
Para determinar la ocurrencia del nivel de riesgo
a la salud de las personas
FACTOR ALTO MEDIO BAJO
La exposición o disposición inadecuada de residuos sólidos industriales y peligrosos, materiales inflamables, tóxicos, corrosivos y radioactivos, que vayan a ser usados en las diversas etapas de la acción propuesta, tomando en cuenta su peligrosidad, cantidad y concentración
La generación de efluentes líquidos, emisiones gaseosas y de partículas en lugares próximos a poblaciones o que pongan en riesgo a pobladores.
Los ruidos, vibraciones y radiaciones que afecten la salud de las personas.
Los residuos domésticos o domiciliarios que por sus características constituyan un peligro sanitario a la población expuesta.
Las emisiones fugitivas de gases o partículas generadas en las diferentes etapas de desarrollo de la acción propuesta que pongan en riesgo a la población.
El riesgo de proliferación de patógenos y vectores sanitarios como consecuencia de la aplicación del proyecto.
PONDERACIÓN
TOTAL
70
70
2. LA PROTECCIÓN DE LA CALIDAD AMBIENTAL Para
determinar la ocurrencia del nivel de riesgo al
aire, suelo, como la incidencia que puedan
producir el ruido y vibración, residuos sólidos y
líquidos, efluentes, emisiones gaseosas,
radiaciones y de partículas y residuos
radioactivos
FACTOR ALTO MEDIO BAJO
La generación, reciclaje, recolección, almacenamiento, transporte y disposición de residuos sólidos industriales y peligrosos, materiales inflamables, tóxicos, corrosivos y radioactivos, que vayan a ser usados en las diversas etapas de la acción propuesta, tomando en cuenta su peligrosidad, cantidad, y concentración
La generación de efluentes líquidos, emisiones gaseosas y de partículas, cuyas concentraciones superen las normas de calidad ambiental establecidas en la legislación nacional.
Los niveles, frecuencia y duración de ruidos, vibraciones y radiaciones.
La producción, generación, reciclaje, recolección, transporte y disposición de residuos domésticos o domiciliarios que por sus características constituyan un peligro sanitario a la población expuesta.
La composición, calidad y cantidad de emisiones fugitivas de gases o partículas generadas en las diferentes etapas de desarrollo de la acción propuesta.
El riesgo de proliferación de patógenos y vectores sanitarios como consecuencia de la aplicación del proyecto.
La generación o promoción de descargas de residuos sólidos y líquidos cuyas concentraciones sobrepasen las normas de calidad o límites de emisión y vertimiento correspondientes.
El riesgo de emisiones provenientes de residuos que contengan fuente radiactiva.
PONDERACION
TOTAL
71
71
3. LA PROTECCIÓN DE LOS RECURSOS NATURALES Para
determinar la ocurrencia del nivel de riesgo,
especialmente a las aguas, bosques, suelo, flora
y fauna
FACTOR ALTO MEDIO BAJO
Alteración del estado de conservación de suelos, generando erosión.
Pérdida de fertilidad natural de los suelos adyacentes a la acción propuesta,
Inducción al deterioro del suelo y pérdida de su capacidad productiva, tales como desertificación, acidificación, generación o avance de dunas,
Acumulación de sales y mal drenaje
Vertido de sustancias contaminantes sobre el suelo,
La inducción de tala de bosques nativos,
La alteración de los parámetros fisco, químicos y biológicos del agua
La modificación de los causes y usos actuales del agua
La alteración de los cursos o cuerpos de aguas subterráneas,
La alteración de la calidad del agua superficial, continental o marítima, lacustre y subterránea
PONDERACION
TOTAL
72
72

• CRITERIO 4. La protección de las áreas naturales
  protegidas.
• CRITERIO 5. Protección de la diversidad biológica
  y sus componentes ecosistemas, especies y genes
  así como los bienes y servicios ambientales y
  bellezas escénicas, áreas que son centros de
  origen y diversificación genética por su
  importancia para la vida natural.
• CRITERIO 6. La protección de los sistemas y
  estilos de vida de las comunidades campesinas,
  nativas y pueblos indígenas.
• CRITERIO 7. La protección de los espacios
  urbanos.
• CRITERIO 8. La protección del patrimonio
  arqueológico, histórico, arquitectónico y
  monumentos nacionales

73
73

• Asignar un único valor por cada factor. Si se
  califica como Alto asignar un valor igual a 3,
  como medio un valor igual a 2 y como bajo un
  valor igual a 1
• Realizar la sumatoria por columnas y sumar los
  parciales colocándolo en Total
• El valor Total determinar el nivel de riesgo que
  se le asignara a este criterio
• Si el valor total es gt ó igual a 22 ALTO
• Si el valor toral es de 14-21 MEDIO
• Si el valor es lt 14 BAJO
• El nivel identificado (ALTO, MEDIO ó BAJO) será
  asignado en la Tabla de Resultados

74
74
CRITERIOS DE PROTECCION AMBIENTAL ALTO MEDIO BAJO
CRITERIO 1 La protección de la salud pública y de las personas.
CRITERIO 2 La protección de la calidad ambiental, tanto del aire, del agua, del suelo, como la incidencia que puedan producir el ruido y vibración, residuos sólidos y líquidos, efluentes, emisiones gaseosas, radiaciones y de partículas y residuos radiactivos.
CRITERIO 3. La protección de los recursos naturales, especialmente las aguas, los bosques y el suelo, la flora y fauna.
CRITERIO 4. La protección de las áreas naturales protegidas.
CRITERIO 5. Protección de la diversidad biológica y sus componentes ecosistemas, especies y genes así como los bienes y servicios ambientales y bellezas escénicas, áreas que son centros de origen y diversificación genética por su importancia para la vida natural.
CRITERIO 6. La protección de los sistemas y estilos de vida de las comunidades campesinas, nativas y pueblos indígenas.
CRITERIO 7. La protección de los espacios urbanos
CRITERIO 8. La protección del patrimonio arqueológico, histórico, arquitectónico y monumentos nacionales.,
INSTRUMENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL QUE CORRESPONDE ELABORAR EIA-DETALLADO (EIA-d) EIA-SEMIDETALLADOS (EIA-sd) DECLARACION DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA)
CATEGORIA ASIGNADA EN EL MARCO DEL SEIA TdR del ANEXO IV DEL REGLAMENTO DEL SEIA TdR del ANEXO III DEL REGLAMENTO DEL SEIA ANEXO VI DEL REGLAMENTO DEL SEIA
75
75
Infraestructura de residuos sólidos ETAPAS DEL PROYECTO ETAPAS DEL PROYECTO ETAPAS DEL PROYECTO ETAPAS DEL PROYECTO
Infraestructura de residuos sólidos 1. Habilitación 1. Habilitación 2. Operación 2. Operación
Relleno Sanitario Impacto Medida de Mitigación Impacto Medida de Mitigación
Relleno Sanitario Desplazamiento temporal de cobertura vegetal Reforestación con especies nativas Desplazamiento temporal de cobertura vegetal Reforestación con especies nativas
Relleno Sanitario Generación de material particulado. Riego de vías de acceso interior Generación de material particulado Riego de vías de acceso interior
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