UNIDAD DE AN

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UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO
Funciones, estructura y resultados
Javier Cruz Tamburrino Director UAF
Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC 9
de abril de 2013
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QUÉ HACE LA UAF
Marco regulatorio

• LEY 19.913
• 36 sectores económicos supervisados.
• Obligaciones legales de los regulados
• Envío Reporte ROE
• Envío Reporte ROS
• Cumplir normativa UAF

Base Sistema Nacional anti LA/FT
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QUÉ HACE LA UAF
Marco regulatorio
Algunos delitos base, Ley 19.913
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PRESUPUESTO y DOTACIÓN
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ORGANIGRAMA de la UAF
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CÓMO CUMPLE SU ROL LA UAF
CADENA de responsabilidades Sistema Nacional anti
LA/FT
PREVENCIÓN
PERSECUCIÓN
SANCIÓN

• TRIBUNALES DE JUSTICIA

DETECCIÓN DE INDICIOS DE LA/FT
INVESTIGACIÓN DE DELITOS LA/FT
CONDENAS
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CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS
DELITOS
EN REGULACIÓN

• 143 de incremento en N de regulados, 2009/2012.
• Identificación e incorporación al sistema anti
  LA/FT. de 3.000 nuevos regulados, en últimos 3
  años.
• 4.645 personas naturales y jurídicas integradas
  al sistema preventivo (31.12.2012).

EN FISCALIZACIÓN

• Incremento de más de 350 veces en el número de
  fiscalizaciones en terreno, 2009/2012.
• Uso de matriz de riesgo.

EN FACULTADES SANCIONADORAS

• Más de 1.000 procesos sancionatorios
  administrativos iniciados entre 2009/2012.
• Más de 300 procesos sancionatorios ejecutoriados
  en 2012.

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CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS
DELITOS
PROCESO DE INTELIGENCIA FINANCIERA
Sistema preventivo
Inteligencia Operacional
Inteligencia Estratégica
Fuentes de información
Base de datos UAF
Entidad SUPERVISADA
Indicios de LA/FT
Supervisión del sistema preventivo
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CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS
DELITOS
MEJOR INTELIGENCIA FINANCIERA

• 4.543 Reportes de Operaciones Sospechosas
  recibidos y procesados, entre 2009 y 2012.
• 120 de alza en N de ROS enviados al Ministerio
  Públicos, en 2012.
• Aumento de 23 en las consultas respondidas a la
  Fiscalía.
• Maduración del sistema de inteligencia financiera.

331
N ROS enviados a la Fiscalía
150
139
117
2009
2010
2011
2012
120 de alza
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CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS
DELITOS
Suscribe ALIANZAS ESTRATÉGICAS
13 convenios con UIFs de países OCDE. 3
convenios de segunda generación en la región, con
Perú, Colombia y Bolivia.
Contraloría General de la República Ministerio
Público Ministerios de Hacienda e Interior
Superintendencias de Pensiones y de Casinos de
Juegos Aduanas, Tesorería General, entre otros.
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PREVENCIÓN ANTICORRUPCIÓN
Normativa sobre Personas Expuestas Políticamente
(PEP)

• Iniciativa inédita, emitida en forma conjunta por
  la UAF y las Superintendencias de Bancos e
  Instituciones Financieras de Valores y Seguros
  y de Pensiones.
• Más de 3.000 cargos públicos nacionales
  identificados.
• Cumplimiento adelantado del nuevo estándar GAFI.

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ESTRATEGIA NACIONAL PÚBLICO PRIVADA contra el
Lavado de Activos y el Financiamiento del
Terrorismo

• IMPULSADA Y COORDINADA por la UAF con la asesoría
  del FMI y el BID .

• CONVOCA a los sectores público y privado
• FINES DE ABRIL instalación de mesa bipartita

• OBJETIVO fortalecer barreras en prevención,
• detección, persecución y sanción
• Diagnóstico conjunto
• Propuestas de mitigación
• Modificaciones legales y/regulatorias
• Mecanismos de coordinación entre instituciones
  públicas
• Mecanismos permanentes de retroalimentación con
  privados

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Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC 9
de abril de 2013